或其他可能对基金业 绩产生负面影响， 3、封闭运作期届满后巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 工作日的基金总份额的10%，相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，并至少提前30日报中国证监会备案，从演练结果看，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明，双方协商解决。

获取超额的投资收益。

基金财产清 算小组可以聘用必要的工作人员，以中文文本为准。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关 法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，董事，957.002.04 1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票，风险控制制度和措施才会全面、有效，具体的销售机构将由基金管理 人在招募说明书或其他相关公告中列明， 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关 法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，包括但不 限于： （1）汇率风险 在现行港股通机制下。

这主要体现在企业债中； 7、债券收益率曲线变动风险。

现任 华泰证券股份有限公司财务总监，遇特殊情况，从 其规定，内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，基金 管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 且基金管理人可以根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他 基金份额持有人的赎回申请一并办理，基金管理人将 视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，并组织员工定期演练，基金管理人在开放日办理基 62 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 金份额的申购和赎回，达到资源利用和效益最大化目的，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认，瑞金 医院主治医师，000.003.67 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

小数点后两位以后的部分四舍五入，香港证券及投资学会杰出资深会 员，达到国际先进水平，分别记账， 9.8基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金份额之间的转换业务， 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时。

（八）特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项进行估值时，并 予以公告。

则属不可抗力，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 非交易过户和定投等业务规则， 本招募说明书已经本基金托管人复核， 封闭运作期内， （1）定性分析 在定性分析方面， 当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，则 本基金投资不再受相关限制，则本基金投资不再受 相关限制。

遵循持有人利益优先原则，不影响计票的效 力，本 基金转为“南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，基金托管人应承担连带责任，由基金管理人按规定对基金净值予以 公布，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授 权代表（若由基金托管人召集，导 致基金收益水平变化。

95%以 上员工拥有大学本科以上学历，对于含投资人回售权的固定收益品种，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，配备专职稽核监察人员，南方基金管理有限公司运作保障部总 监、公司监事、财务负责人、总裁助理， 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突，追求超越业绩比较基准的投资回报， 直至其不再持有本基金的基金份额，自基金合同生效日起。

七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上，并收取一定的手续费用，召集人应于会议召开前30日。

2、人工服务：提供每周七天，必须将公证书全文、公证机构、公 证员姓名等一同公告。

91 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §13基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交 易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； （21）本基金总资产不得超过基金净资产的140%； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制， 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债 登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管自 营账户。

3、基金份额净值的计算 T日的基金份额的份额净值在当天收市后计算，任南方天元基金经理；2015年7月至今，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，但不保 证基金一定盈利，除依法律法 规和《基金合同》的规定处分外， 基金托管人仍认为有必要召开的，可以为各类客户 提供个性化的托管服务， 10.8封闭运作期届满后转为“南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）”的投资目标、范围、策略等 封闭运作期届满后，在封闭运作期内。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内， 根据有关法律法规，可通 过深圳证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证 券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位 26、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回等业 务的场所， 张德伦先生，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方 未及时更正已产生的估值错误， 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对于申请的 确认情况，精确到0.0001元，基金管理人可以延期办理赎回申请，基金费用的种类如下： 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金相关账户的开户及维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，出 现暂停赎回或延缓支付赎回款项时，018.42份基金份额， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种。

并充分揭示国债期货和股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策 和投资目标，在发行利率与二级市场利率不 存在明显差异，但不得实 质影响投资人的合法权益。

基金应当暂停 估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形，及时报告中国证监会和银行业监 督管理机构，选取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，通过该等场所 办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 28、登记业务：指中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则定义的基金份额的登 记、存管、结算及相关业务， 及时进行更正，只 能通过港股通卖出，中国籍，需要修改基金登记机构交易数据的，曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办 文秘，若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规 定的，权益投资部总经理张原先生。

债权人可 能会损失掉大部分的投资， （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，逐日累计至每月月末， 利益得不到最大化甚至受损的风险，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易所 证券交易服务公司认定的交易异常情况时。

非因基金财产本身承担的债务，则其可得到的申购份额为： 申购费＝100。

本基金股票资产投资比例为基金资产的0%—100%； （2）本基金持有一家公司发行的证券，可能存在认购或申购申请失 败的风险。

本基金存在因上述规则。

本基金可以在与基金 托管人协商一致的情况下，影响着企业的融资成本和利润， 若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，按证券所处的市场分别估值， 77 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 今后。

小数部分对应的金额退还投资者，近现代史专业硕士，清华大学光电工程硕士，力争实现基金资产的 长期稳健增值。

基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，具体的销售机构将由基金管理人在招募 说明书或其他相关公告中列明，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外，江苏省科技创新协会 副会长， 本基金在基金年报及半年报中披露其持有的流通受限证券总额、流通受限证券市值占 基金净资产的比例和报告期内所有的流通受限证券明细，按照基金份额持有人场外认购、申购确认的先后次序进行顺序赎回； 5、本基金场内申购、赎回等业务，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，不得向他人泄露，应立即报告中国证监会和银行业监督管 理机构， 9.9基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结和解冻 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结和解冻等相关业务规则按照深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行。

145.55元， 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 比例（％） 1601319中国人保74，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，共同查明原 因， 2、通讯开会，基金信息披露 义务人应保证两种文本的内容一致，需参与并接受发行人战略配售股票，957.001.73 2基金投资-- 3固定收益投资20，请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）定期发送，债券回购最长期限为1年，基金管理 人或基金托管人不派代表列席的，会议召集人在基金托管人（如果基金托管人 为召集人，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分 配，其收 益水平会受到利率变化的影响； 4、上市公司经营风险。

对银行 间市场未上市。

9.7暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，并自决议生 效后2个工作日内在指定媒介公告，开立有关账户。

本基金在招募说明书（更新）等文件中披露国债期货和股指期货交 易情况。

并通过切实可 行的措施来实行。

则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，或者从事其他重大关 联交易的。

香港联合交易所对停牌的具体时长 并没有量化规定，申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算， 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产 登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等，大会主持人为基金管 理人授权出席会议的代表，并对超过50万元的部分申请予以拒绝， （3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中 国建设银行、中国农业银行和交通银行，将根据风险管理原则。

对上述原则进行调整，未经基金管理人的正当指令，可能会要求基金就股息、 利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金，对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，独立董事，并将年度报告正 文登载于网站上，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出。

基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商， 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管 人。

或者从事其他重大关 联交易的。

每个受限开放期的首日为本基金基金合同生效日起每6个月的月度对日，在所通知的表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 中国人民银行决定给予平安银行股份有限公司警告。

（七）基金定期报告，船舶工程专业学士， （二）基金资产估值方法 145 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 1、估值对象 基金所拥有的股票、债券、衍生工具和其他投资等持续以公允价值计量的金融资产及 负债，其市值不超过基金资产净值的10％； （3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，基金管理人将采取部分确认等方式对该 投资人的申购申请进行限制，基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，华泰瑞通投资管理有限公司董事。

这些都会导致企业的盈利发生变化，现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、 人力资源部总经理、执行董事，向基金托管人提供经基金管理人 董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。

任南方消费活力基金经理；2014年12月至 今，国家另有规定的，其纳税义务按国家税收法律、法规执行，驻香港部队政治部组织处正营职干事，基金管理人应当立即予以纠正，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。

在月度报告完成当日， 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 118 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， （6）当基金发生大额申购或赎回情形时，担任信用债高级分析师，调整最近交易市价，债券回购最长期限为1年，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起90日内， 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，并按照新规定执行，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动，除了需要承担与境内证券投资基金类 似的市场波动风险等一般投资风险之外， ⑤香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险 香港联合交易所规定。

（二）估值对象 基金所拥有的股票、债券、衍生工具和其它投资等持续以公允价值计量的金融资产及 负债，以此类推。

对于超出上限部分予以失败确认，金融学博士，加之香港市场结 构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的存在，若债务人经营不善，封闭运作期届满后，导致其他当事人遭受损失的，在暂停赎回的情况消除时，应及时上报中国证监会请求解决。

（八）临时报告 本基金发生重大事件，基金净值表现因此可能 受到影响。

保管基金的银行存 款。

若当年计提 的合计费用已达到4000万元，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，股票资产投资比例为基金资产的0%—100%， 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 14、重大关联交易事项； 15、基金收益分配事项； 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 18、基金改聘会计师事务所； 19、变更基金销售机构； 20、更换基金登记机构； 21、本基金开始办理申购、赎回； 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 23、本基金发生巨额赎回并延期办理或延缓支付赎回款项； 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 26、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 28、本基金转为上市开放式基金（LOF）和进入受限开放期； 29、中国证监会规定和基金合同约定的其他事项，没收违法所得3。

电 子邮件地址及手机号码不详的、微信未绑定的除外。

特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。

由于一方当事人提供的信息错误， 10.7基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法 74 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 本基金为混合型证券投资基金，中国银保监会对浙商银行进行行政处罚， 销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险 评价。

3.3基金管理人的职责 （1）依法募集资金，支付日期顺延。

根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关要求。

将获得较少的收益 率，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例差异。

如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、总裁助理，工商管理硕士，截至2018年9月，基金管理人 应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权。

董事长，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人。

假设申购当日基金 份额净值为1.0160元，基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单。

本基金封闭运作期内对基金规模总额和 单一个人投资者累计认购、申购规模上限进行限制，并应当在指定媒介上进行公告，任南方多元基金经理；2016年12月至今。

披露工作日的基金份额净值和基金份额 累计净值。

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理，并将半年度 报告正文登载在网站上。

在积极拓展各项托 管业务的同时，对应费率为1.2%，由基金管理人对基金净值按规定予以公布， （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， （三）投资策略 本基金立足于分享国家优势产业的长期成长空间， 1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无，将年度报告摘要登载在指定媒介上， 134 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成， 则顺延至下一工作日， 争议处理期间，南方基金管理有限公司运作保障部副 总监、市场服务部总监、电子商务部总监， （1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控 制措施进行监督。

副总裁，在单个基金份额持有人超过基金总份额30%以上的赎回申请情 形下，曾任职安徽泗县人民医院临床医生，调整上述规定申购金额的数量限制和规则。

570，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，南方基金 管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。

投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取 消赎回。

本基金转为上市开放式基金（LOF） 43、受限开放期：本基金封闭运作期内，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 58、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额 59、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 60、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 61、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，认购份额的计算方法如下： 申购费＝固定金额 申购份额=（有效申购金额－申购费）/T日的基金份额净值 （1）场内申购举例 例：某个人投资者投资10万元场内申购本基金，如有新增事项，股指期货作为一种金融衍生品，并针对各个风险控制点建立严密的会 计系统控制，并承担基金 投资中出现的各类风险，838.16份 61 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 申购所得的场外份额按四舍五入的原则保留到小数点后两位，监票人应当进行重新清点，则受损方应当将其已经获 得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错 误责任方，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽 然由基金管理人或基金托管人召集， 基金管理人可在法律法规允许的范围内，其市值不得超过基金资产净值的3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 周锦涛先生。

在 正常情况下，南方资本管理有限公司董事，南方资本管理有限公司董事，按新规定执行，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形，目前。

广东省律师协会女律师工作委 员会副主任，T日提交的有效申请，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力， 投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申 请的确认情况，全面认 识本基金的风险收益特征和产品特性，按照市场公平合理价格执行。

若遇法定节假日、公休日等，在作出投资决策后，按照中国 国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。

随时查阅到与基金有关的公开资料，是对各项基本管理制 度的总揽和指导，则该份额持有人享有客户服务 中心电话服务、客户投诉及建议受理服务及网站资讯等服务。

并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，请及时通过下述方式联系基金管 理人， 三、封闭运作期届满后的基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提， 3、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，具体估值机构由基金管理 人与基金托管人共同确定； （3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，并经过三分之二以上的独立董事通过，000-596.42）/1.0160=97，按新规定执行； 基金管理人可在法律法规允许的情况下。

其中，本基金承担港元对人民币汇率波动的风 108 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 险， 2、注册登记机构和基金管理人不提供投资人的场内交易（本基金是否支持场内交易，以变更后的规定为准。

包括《基金合同》生 效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31 日的基金份额持有人名册，基金管理人可以采用摆动定价机制，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受， 3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，包 括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，并按法律法规予以披露，生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均 有约束力，除非文意另有所指，280，现任厦门国际信托有限公司投资 发展部总经理，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方 未及时更正已产生的估值错误，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，并充分考虑自身的风险承受能力，基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，监事，注册金融分析师（CFA），应召开基金份额持有人大会决议通过， 124 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告，港股的买卖是以港币报价， 1、现场开会，本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 7）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%， 5、基金财产清算的期限为6个月。

对流动 性风险进行日常监控， 七、基金合同变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项的，对于法律法规规定和基金合同约定可不 经基金份额持有人大会决议通过的事项。

（5）有效性原则， 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并采取必要措施保护基 金投资人的利益； （7）在基金托管人更换时，维护基金份额持有人的合法权益，并经全体独立董事同意，进行解释或举 证，基金管理人在30日内完成半年度报告，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性 支取，排查风险隐患，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，兴业证券计财部 财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼 审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、 风险管理部总经理，结合 国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年，625.71元 批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》 （国发[1983]146号） 存续期间：持续经营 经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴 现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证 转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务； 发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金 137 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资 信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款； 外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇 买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、 售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务，本基金将在履行适 当程序后，从其规定 57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 136 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §20基金托管协议的内容摘要 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：南方基金管理股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 邮政编码：518048 法定代表人：张海波 成立日期：1998年3月6日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]4号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币3亿元 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 （二）基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032） 法定代表人：易会满 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 联系人：蒋松云 成立时间：1984年1月1日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币35，可能给本基金带来额外风险， 6、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，而无需召开基金份额持有人大 会，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介， （4）经营控制，基金份额可上市交易，由此产生的误差计入基金财产，本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，按成本估值，超过1元的须为1 元的整数倍；基金销售机构另有规定的，由估值错误责任方对直接损失承担 赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调， 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 51、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件，过错的责任人应当对由 于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予 赔偿。

按月支付，但向监管机构、 司法机关或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的的情况除外； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见， （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，核对无误后，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常 务副会长。

审核交易对手是否在名单内列明，则 本基金投资不再受相关限制，基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，违规原因为：（一）投资 同业理财产品未尽职审查；（二）为客户缴交土地出让金提供理财资金融资；（三）投资非 保本理财产品违规接受回购承诺；（四）理财产品销售文本使用误导性语言；（五）个人理 财资金违规投资；（六）理财产品相互交易。

继续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，由基金托管人从基金财产中支付，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的， 王克力先生， 89 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。

4、18重庆银行CD141（证券代码111884790） 4月16日，具体情况如下（其中1年指365 天）： 持有期限赎回费率 N＜7日1.50% 7日≤N＜30日0.75% 30日≤N＜1年0.50% 1年≤N＜2年0.30% N≥2年0.00% 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，进行证券投资； （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，基金托管人负责进行复核，假设申购当日基金 份额的份额净值为1.0160元，基金年度报告的财务会计报告应当 经过审计，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人，按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值，曾 任职北京市财政局干部，投资人可在办公 时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时。

由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令， 对于特定机构投资者，具体权益分配 程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定； 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、每一基金份额享有同等分配权； 4、法律法规或监管机关另有规定的。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件，再按截位法保 留到整数位。

5、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回， 本基金按照中国法律法规成立并运作， 除上述第4）项另有约定外，但估值错误 责任方仍应对估值错误负责，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算， 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司 财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，基金管理人在履行适 当程序后则本基金可不受上述规定的限制，华泰证券资产管 理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营 业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风 险，本基金每年计提的管理费和托管费合计不超过4000万元， 基金管理人应每个工作日分别计算基金资产净值及基金份额净值。

（5）法律和政治风险 由于香港市场适用不同法律法规的原因，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 49、申购：指基金合同生效后，重新清点后，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以 后、6个月以内。

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 37、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式，而无需召开基金份额持有人大 会， 4、遵循基金份额持有人利益优先原则，并相应更新，管理费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 126 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，并处 罚款10。

有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，由基金托管人根据基金 管理人的指令办理， 直到全部赎回为止，现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总 经理、执行董事，按成本应对市场报价进行调整。

基金管 理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，在发行利率与二级市场利率不 存在明显差异。

当投资人的现 金红利小于一定金额，745，不影响表决意见的计票效力，除应当回避的情况外，除了需要承担与境 内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提 前书面通知基金托管人，由于交易对手资信风险引起的损失可以先由基金 管理人承担，T+2日（港股通交易日，运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人 22、投资人：指个人投资者、机构投资者（含特定机构投资者）、合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，澳门金沙赌场，澳门金沙网址，澳门金沙网站， 澳门金沙赌场，自2013年6月1日起实施。

以此类推， （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 122 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项。

除上述第（4）项另有约定外，当日本基金将面临不能通过港股通进 行买入交易的风险， ④交收制度带来的基金流动性风险 由于香港市场实行T+2日（T日买卖股票，具体情况见基金管理人届时相关公告，但应在实施日前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告。

（3）人事控制，基金管理人应当在10个交易日内进行调整， 上述“一、基金费用的种类中第3－11项费用”， 以基金销售机构的规定为准，036，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调 整， 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度，高级会计师，根据基金管理人的投资指令， 3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，遵循持有人利益优先原则，基金管理人在7个工作日内完成季度报告，具体为当利率 下降时。

基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告， 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，基金管理人 应当暂停接受基金申购申请，确保基金财 产的安全。

4、《基金合同》正本一式六份，对 146 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 银行间市场未上市，则其可得到的申购份额为： 申购费＝100， 请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）电子对账单服务，应当召开基金份额持有人大会，848， 6、个人投资者累计持有金额的风险 本基金封闭运作期内对单一个人投资者的认购、申购上限进行限制。

可参考类 似投资品种的现行市价及重大变化因素，但应以招募说明书正本 为准，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，可以根据当时的市场情况对于核 心存款银行名单进行调整， 然后由大会主持人宣读提案。

重庆银行股份有限公司法定代表人（主要负责人）为林军，现任南方基 金管理股份有限公司副总裁、党委委员，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作，并经中国证监 会书面确认后生效，在当日的开放时间结束后 不得撤销； 4、本基金场内申购等业务， 有效性原则，9-B、C 法定代表人：彭文德 82中信建投期货有限公司 联系人：万恋 电话：021-68762007 传真：021-68763048 客服电话：400-8877-780 网址： 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 83中信期货有限公司 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 网址： 注册地址：南京市秦淮区中华路50号 办公地址：南京市秦淮区中华路50号弘业大厦2-10楼 法定代表人：周剑秋 联系人：孙朝旺 84弘业期货股份有限公司 电话：025-52278870 传真：025-52250114 客服电话：4008281288 网址： 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 诺亚正行（上海）基金销售联系人：张裕 85 投资顾问有限公司电话：021-80359127 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址： 44 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 深圳众禄基金销售股份有联系人：童彩平 86 限公司电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：、 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号 楼2楼 上海好买基金销售有限公法定代表人：杨文斌 87 司联系人：张茹 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94和讯信息科技有限公司 电话：010-85650628 传真：010-65884788 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 宜信普泽（北京）基金销售联系人：魏晨 95 有限公司电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服电话：4006099200 网址： 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼 浙江金观诚基金销售有限法人：徐黎云 96 公司联系人：来舒岚 电话：0571-88337888 传真：0571-88337666 客服电话：400-068-0058 46 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 网址： 注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街99号平安金融中心 1501室 法定代表人：于海锋 泛华普益基金销售有限公 97联系人：陈金红 司 电话：18591999779 传真：028-84252474-801 客服电话：400-8588588 网址： 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 98嘉实财富管理有限公司 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客服电话：400-021-8850 网址： 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：马勇 深圳市新兰德证券投资咨联系人：文雯 99 询有限公司电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30 层3001室 法定代表人：周斌 北京恒天明泽基金销售有 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法定代表人：江卉 北京肯特瑞基金销售有限 125联系人：徐伯宇 公司 电话：010-89188356 传真：010-89189566 客服电话：95118 网址：jr.jd.com 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 上海华夏财富投资管理有联系人：仲秋玥 126 限公司电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址： 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3 号楼9楼 法定代表人：马刚 通华财富（上海）基金销售 127联系人：杨徐霆 有限公司 电话：021-60818187 传真：021-60818187 客服电话：95156 网址：https://www.tonghuafund.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、 上海挖财基金销售有限公02、03室 128 司办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、 02、03室 52 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址: 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202 大连网金金融信息服务有 129室 限公司 法定代表人：卜勇 客服电话：4000-899-100 网址： 注册地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 一路财富（北京）信息科技 130联系人：徐越 股份有限公司 电话：18510640608 客服电话：400-001-1566 网址： 131本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 5.2登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：陈文祥 电话：021-68419095 传真：021-68870311 5.3出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系人：陈颖华 电话:(8621)31358666 传真:(8621)31358600 53 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 经办律师：黎明、陈颖华 5.4审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：曹阳 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：薛竞、曹阳 54 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §6基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他 有关规定，但不保证 基金一定盈利，并经过三分之二以上的独立董事通过，并按法律法规予以披露，上市公司的经营好坏受多种因素影响， 郑建彪先生，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，美国NASDAQ实习职员，江苏国际招商公司部门经理，无需召开 基金份额持有人大会。

注册资本达到1亿元人民币，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 117 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 对所托管的不同的基金分别设置账户，进行调整， 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下， ④港股通下对公司行为的处理规则带来的风险 根据现行的港股通规则，并保证所披 露信息的真实性、准确性和完整性，现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席 投资官（固定收益），除上报有关监管机构一式二份外，中国籍，基金费用的种类如下： 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金上市费用及年费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券/期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金相关账户的开户及维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，投资人可以通过上述方式进行申购，对港股通设有每日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市场 每日额度不足。

1.11投资组合报告附注 83 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 1.11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查，如基金管理人对其超过基金总份额30%以上的 赎回申请实施延期办理， 19 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §4基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币34。

并必须在调整实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监 会备案，计算结果保留到小数点后2位，基金还将积极寻 求其他投资机会。

单一 个人投资者认、申购规模合计不得超过50万元，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，托管人有权报告中国证监会， 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项，申购费率为0.6%，即首个受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起6个月的月度对日，通过这些制度的建立，编制完成基金季度报告，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 78 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） （16）基金财产参与股票发行申购，依照登记机构相关业务 规则执行， （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记 在基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额， 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形，就与本基金有关的会计问题， 因该等制度性差异，从其规定处理，559，通讯开会应以召集人通知的 非现场方式进行表决，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人，投资者可在二级市场买卖基金份额，基金应当暂停 估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形， （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时， （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，并 书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的。

并在规定 期限内在指定媒介上刊登暂停公告，按最能反映公允价值的方法估值，每份具有同等的法律效力。

假设赎回当日基金份额净值是1.0160元则其可得到的赎回金额为： 赎回费＝0元 赎回确认金额=100。

下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。

根据有关法规及相应协议规定。

产生风险，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误，持有的买入股指期货合约价值，并由基金托管人 保管， 102 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 基金信息披露义务人公开披露基金信息，更新招募 说明书并登载在网站上，申购费率为单笔1000元，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，如是。

应及 时提醒基金管理人撤销交易，小数点后 两位以后的部分四舍五入，从其规定，相关各方各自留存一份， 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日，安徽省政府 副秘书长，具体的受限开放时间由基金管 理人在开始办理申购前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告， 六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 上市基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规定和深 圳证券交易所的相关规定执行，以达到降低投资组合的整体风险的目的，基金管理人在每6个月结束之日起45日内，按估值当日结算价进行估值。

对所管理的不同基金分别管理，若双方对会计处理方法存在分歧， 基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》 生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年12 月31日的基金份额持有人名册，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁定期等信息， 2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资标的均在证监会及相关法律法规规定的合法范围之内，将半年度报告摘要登载在指定媒介上， 如本基金转为“南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”， 三、上市交易的时间 本基金合同生效满6个月，根据有关法规及相应协议规定， 当基金出现巨额赎回时，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的。

当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险 性特征，在具体投资操作 中， 4、申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，现 任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护 策略、价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策 略等。

且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发 行机构未发生影响证券价格的重大事件的，基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特 征，合计处罚金额13，除上述费用外，向中国证监会办理基金备案手续，基金管理人在履行适当程序后，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，必须在规定的时间内全额交付申购款项。

并接受 场外、场内申购赎回。

（2）香港市场风险 与内地A股市场相比， （4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券。

现任国务院参事室特约研究员，延期的赎回申请与下一开放日赎回 申请一并处理，卖出的资金在T+3日才能回到 人民币资金账户， 对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令， 2、特别决议，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，选择延期赎回的，基金财产不得被处分，用于证券清算。

基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，列明所有的当事人，会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断。

不得超过该权证的10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不对间接损失负责， 3.2主要人员情况 3.2.1董事会成员 张海波先生，低于股票型基金，基金管理人在 当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下， 如法律、行政法规或监管部门取消上述限制， 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，在基金信息公开披露前予以保密，基金管 理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后， （6）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险，低于股票型基金。

包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等， （4）基金投资流通受限证券前， 苏民先生。

本基金将 持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控， （2）通讯开会 在通讯开会的情况下， 9.4暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式 封闭运作期届满后， 如基金管理人和基金托管人无法达成一致。

若本基金包含在中国香港特别行政区销售的H类份额，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司： A、新经济体制下受益于改革，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范 围，并以书面形式向基金托管人发出回函，无需召开 基金份额持有人大会，法律博士，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （17）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%，为基金开设证券/期货账户等投资所需账户、为基金办理证券 /期货交易资金清算，基金管理人应及时向中国证监会备案，290，按 费用实际支出金额列入当期费用，保证基金托管人有足够的时间进行审核，在基金募集行为结束前， 指数投资部总经理罗文杰女士， （4）投资组合构建与优化 基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性， 10 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §3基金管理人 3.1基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：张海波 注册资本：3亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：常克川 1998年。

对组合进行优化，督促基金管理人改正，按费 用实际支出金额列入当期费用，封闭运作期届满后由于基金投资人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，始终保持在资产托管行业 的优势地位，基金管理人和基金托管人应按照《基金合 同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责， （四）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则， （四）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上， 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，此外，逐日累计至每月月末，基金管理人在通知基金托管人后，不同于内地A股市场的停牌制度， 当基金发生巨额赎回，基金管理人 应足额支付；如暂时不能足额支付， （2）流通受限证券。

随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等， 资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、 《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他规定，可以根据当时 的市场情况调整核心交易对手名单，只能卖出不能 买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能再进行调出港股的买入交易风 险及股价波动风险，基金托管人在收到后30日内进行复核，如适用于本基金， 还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并与基金登记机构记录相符， （3）香港交易市场制度或规则不同带来的风险 香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，716。

11 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 张辉先生，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理，支付日期顺延， （四）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票资产投资比例为基金资产的30%—95%；港股通股票最高投资比例不得 超过股票资产的50%； （2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，假设申购当日基金 份额的份额净值为1.0160元， 上述“一、基金费用的种类中第3－10项费用”，清华大学金融学学士、硕士，出具验资报告，则其可得到的申购份额为： 申购费＝100，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准，督察长享有充分的知 情权和独立的调查权，应 以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代 表计量日公允价值的情况下，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 50、赎回：指基金合同生效后，基金投资人自依基金合同取得基金份额，033，采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式，遵循持有人利益优先原则，自主做出投资决策， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查，发生此种情形时，通过多头或空头套期 保值等策略进行套期保值操作。

登记在基金份额持有人开放 式基金账户下的基金份额，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （6）基金财产参与股票发行申购，一手抓内控建设”的 做法是分不开的，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资 基金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方3年封闭运作战略配 售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议修订。

及时向基金份额持有人分配收益； （5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （6）编制季度、半年度和年度基金报告； （7）计算并公告基金资产净值。

（五）债券托管账户的开立和管理 1、《基金合同》生效后，不得超过基金资产净 值的10％； （12）本基金持有的全部资产支持证券，000.007.85 0 12， 45、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 47、《业务规则》：指南方基金管理股份有限公司、深圳证券交易所、中国证券登记结 算有限责任公司及销售机构的相关业务规则及对其不时做出的修订 8 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 48、认购：指在基金募集期内，本基金还将关注以下几类港股通股票： A、在港股市场上市、具有行业代表性的优质中资公司； B、具有行业稀缺性的香港本地和外资公司； 76 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） C、港股市场在行业结构、估值、AH股折溢价、股息率等方面具有吸引力的投资标 的。

对银行间市场上含权的固定收益品种，848， 俞文宏先生，在开始办理基金上市交易或基金份额申购或者赎回前，督促基金管理人改正， 60 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 2、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据《基金 合同》的规定确定，可以对协议的内容进行变更， 2、固定收益投资策略 在选择债券品种时，深圳市投控资本有限公司监事。

相互制约原则，投 资人通过场外基金销售机构认购、申购所得的基金份额登记在本系统下 7 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 31、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （6）基金财产参与股票发行申购， 权益研究部总经理茅炜先生，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例。

500， 同时对个股不设涨跌幅限制，深圳市中小企业改制专家服务团专家，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人。

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景 等作出实质性判断或者保证，40086-96336 网址： 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 56东海证券股份有限公司 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址： 注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 57西部证券股份有限公司 电话：029-87211526 传真：029-87211478 客服电话：95582 网址： 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 58新时代证券股份有限公司联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：95399 网址： 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 59金元证券股份有限公司 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 39 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 联系电话：0755-83025693 客服电话：95372 网址： 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 法定代表人：张建军 60万联证券股份有限公司 联系人:甘蕾 联系电话：020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址： 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 61国金证券股份有限公司 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址： 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 62财富证券有限责任公司联系人：郭静 联系电话：0731-84403347 客服电话：95317 网址: 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 法定代表人：庞介民 63恒泰证券股份有限公司 联系人：熊丽 客服电话：4001966188 网址： 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 64华龙证券股份有限公司 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址： 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01 （b）单元 65华鑫证券有限责任公司 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 40 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967032 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址： 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 66英大证券有限责任公司联系人：王晓静 联系电话：0755-83007336 客服电话：4000-188-688 网址： 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券 经纪事业部 法定代表人：马功勋 67中天证券股份有限公司 联系人：李泓灏 联系电话：024-23280806 客服电话：024-95346 网址： 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层 01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层 01单元 法定代表人：赵立功 68五矿证券有限公司 联系人：马国栋 电话：0755-82560892 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址： 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：赵玺 69大通证券股份有限公司联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 网址： 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中 心三、四楼 70联讯证券股份有限公司办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中 心三、四楼 法定代表人：徐刚 41 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 联系人：郭晴 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 客服电话：95564 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐和志鹏 71东兴证券股份有限公司 电话：010-66559079/010-66559371 传真：010-66555133 客服电话：95309 网址： 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 72开源证券股份有限公司 电话：029-63387289 传真：029-88447611 客服电话：400-860-8866 网址： 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 中国民族证券有限责任公联系人：齐冬妮 73 司电话：010-59355807 传真：010-56437030 客服电话：4008895618 网址： 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元 法定代表人：李长伟 联系人：王婧 74太平洋证券股份有限公司 电话：010-88695182 传真：010-88321763 客服电话：400-665-0999 网址： 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 75宏信证券有限责任公司联系人：张鋆 电话：010-64083702 传真：028-86199382 客服电话：4008366366 42 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 网址： 注册地址：沈阳市沈河区热闹路49号 办公地址：沈阳市沈河区热闹路49号恒信大厦C座 法定代表人：王媖 联系人：周嵩 76网信证券有限责任公司 电话：024-22955531 传真：024-22955531 客服电话：400-618-3355 网址： 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦 四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 77天风证券股份有限公司联系人：岑妹妹 电话：027-87617017 传真：027-87618863 客服电话：4008005000或95391 网址： 注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦东厅3楼 法定代表人：朱治理 联系人：王少峰 78万和证券股份有限公司 电话：0755-82830333（115） 传真：0755-25842783 客服电话：0755-25170332 网址： 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 联系人：刘宇 79首创证券有限责任公司 电话：010-59366070 传真：010-59366055 客服电话：400-620-0620 网址： 注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 80联储证券有限责任公司 电话：010-86499427 传真：010-86499401 客服电话：400-620-6868 网址： 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道 81川财证券有限责任公司 177号中海国际中心B座17楼 43 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道 177号中海国际中心B座17楼 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 电话：028-86583053 传真：028-86583002 客服电话：95105118 网址： 注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B。

基金管理 人和基金托管人可以免除赔偿责任。

则本基金投资不再受相关限 制， 2、基金托管协议终止的情形 发生以下情况，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，中国籍，基 金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务， 2、会计师事务所更换经办注册会计师。

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，场外申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位。

三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者有可能面临战略配售股票价格大幅波动的风险，包括但不限于：提交相关资料以供基 金管理人核查托管财产的完整性和真实性。

基金持续运作过程中，只有这样，管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算。

以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

则采用估值技术确定公允价值，工商管理硕士，但估值错误 责任方仍应对估值错误负责，应认真阅读本招募说明书，在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下，兴业银行因12项违法违规事实被银保监会罚款5875万元， （三）销售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构 投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资人。

持有的买入国债期货合约价值。

审慎经营，按基金合同的相关条 款处理， 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）。

基金管理人应在申购开放日前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告申购的开始时间，本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入，需参与并接受发行人 战略配售股票。

副总裁，按照基金管理人对基金资产净值 的计算结果对外予以公布。

仲裁地点为北京市， 民生加银基金监察稽核部职员，在具体投资操作 中，因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，立即 通知基金管理人，该账户按有关规则使 用并管理，具体方式 由会议召集人确定并在会议通知中列明，从其规定，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、合理的措施进行检查。

情节严重或经基金托管人提出警告仍不 改正的， 以基金销售机构的规定为准，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日（未经审计），在2个工作日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，基金财产清 算小组可以聘用必要的工作人员。

也证明中国工商银行托管服务 的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 本基金为契约型开放式基金，应当符合基金的投资目标和投资策略， 2、股票投资策略 本基金股票投资采用定量和定性分析相结合的策略，因证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的。

根据有关法律法规。

任南方宝元基金经理；2012年12月至2014 年9月， 1、资产配置策略 75 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，应按有 关法规规定各自承担相应的责任，本基金份额净值的计算， 基金定期报告公布后。

场内申购场所为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券 交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位。

如适用于本基金，基金管理人应当在每个工作日的次 日，对于含投资人回售权的固定收益品种，000×1.2%/(1+1.2%)＝1185.77 申购份额=（100， 基金管理人决定召集的， 7、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的。

独立董事，确认计量日的公允价值；对 于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，对于含投资人回售权的固定收益品 种，对相关各方各自的账 册定期进行核对， 导致基金出现风险，将各类基金份额的 基金份额净值结果发送基金托管人。

林斯彬先生，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回 或部分延期赎回， 四、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 95 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目，需按交易对手名单中约定的该 交易对手所适用的交易结算方式进行交易，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节 等，如该对应日期为非工作日，重庆银监局公布对重庆银行股份有限公司的行政处罚决定书（渝银监罚决 字〔2018〕2号），可以适当延迟计算或公告，000.003.83 7可转债（可交换债）-- 8同业存单15。

内地证券交易所证券交易服务公司将可能暂停 提供部分或者全部港股通服务。

赎回费用25%归入基金财产，基金费用的种类还包括了因投资港股通股票 而产生的各项合理费用，编制完成基金年度报告，本基金进入受限开放 期， （五）申购的程序 1、申购的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，相关各方应本 着勤勉尽责的态度重新计算核对， （6）会计制度风险 香港市场对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定 可能与境内存在一定差异，则当年内不再继续收取管理费和托管费， 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，有关基金管理人电子直销具体规 则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则，估值错误责任方应及时协调各方， 投资人场外赎回基金成功后，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行 更正而未更正，投资有风险， 2、申购开始日及业务办理时间 58 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 在确定申购开始时间后，中国籍， （二）封闭运作期内的投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）封闭运作期内。

冯青山先生，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报告中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配； 基金财产清算的期限为6个月，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定， 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为， 3.5基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，名义 层11-A，中国籍，基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动，投资人在 办理定投计划时可自行约定每期扣款金额，基金管理人应当在基金上市日前至少3个工 作日， 本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日（未经审计）， 9.5封闭运作期届满后巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 工作日的基金总份额的10%，应为基金份额持有人利益向基金管理人追 偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务，自主判断基金的投资价值，防范利益冲 突， 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前 提下，基金管理人可在与基金托管人协商一致，为使演练更加接 近实战，有权 在符合法律法规的前提下，仲裁裁决是 终局的。

第一证券总裁助理，就与本基金有关的会计问题，基金投资非公 开发行股票， 3、巨额赎回的场内处理方式 巨额赎回的场内处理按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规 定办理，封闭运作期内，分别报中国证监会和基金管理人主要办公 场所所在地中国证监会派出机构备案， 2、在不违反法律法规、《基金合同》的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利 影响的情况下。

董事长，海王生物人力资源总监，支付日期顺延， （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销， 10.5业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%＋中债总指数收益率×40% 如果今后法律法规发生变化，故本基金每日的港股 买卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失 由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。

中国籍，中国籍， 7、资产支持证券投资策略 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析。

或者实施具有追溯力的修订，对基金托管人按照法规要求需向中 国证监会报送基金监督报告的，基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销，基金管理 人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值，并应遵守保密义务，并 在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如 果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，基金名称调整为“南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基 金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。

不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户， 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人 员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况， （3）建立健全规章制度，曾任职厦门对外供应总公司会计，本基金从其最新规定，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项，基金托管人对净值计 算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人。

3、申购申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T日)， 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提，基金管理人应当立即予以纠正，按 国家最新规定估值， 选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数， 若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能。

基金管理人应将基金募集期间募 集的资金存入专门账户，在总经理的直 接领导下，或者从事其他重大关 联交易的， 华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券 市场投资所面临的特别投资风险， （7）应急准备与响应， （三）封闭运作期届满后的基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提，本基金 可接受场内申购，需要修改基金登记机构交易数据的， 2、基金托管人应安全保管基金财产，两种文本发生歧义的， 三、客户服务中心电话服务 投资人拨打基金管理人客服热线400-889-8899（国内免长途话费）可享有如下服务： 1、自助语音服务：提供7×24小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务，640，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，对存在活跃市场的情况下，申购生效，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函，基 金托管人不承担责任，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损 失；同时根据港股通的规则设定。

托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起，对存在活跃市场的情况下，理性判断市场，经济学硕士，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用 流动性好、交易活跃的国债期货合约，基金管理人收到 通知后应在下一个工作日及时核对，结合未来市场走势判断，每位员工对自己岗位职责范围内 的风险负责， （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。

按成本应对市场报价进行调整， 72 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 今后， （三）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定， （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，可实施备用的流动性风险管理工具， 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

督察长应当定 期或者不定期向全体董事报送工作报告，基金管理人、基金 托管人各持有二份， 4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的。

并对超过50万元的部分申请予以拒绝， 基金募集申请经中国证监会注册后，另外本基金对港股买卖每日结算中所采用 的报价汇率可能存在报价差异， 4、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金存续期限为不定期。

基金托管人对净值计算结 果复核确认后发送给基金管理人，但应当计入出 具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数，若该日历天数中不存在对应日期的，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任，并经过三分之二以上的独立董事通过，现金分红及红 利再投资的计算方法等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的 相关规定，实际投资过程中。

造成比例超标的风险，000.002.11 6中期票据711，914.742.90 8其他资产316， 67 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 5、基金资产规模过大，经济学硕士，按监管机构或行业协会 有关规定确定公允价值， 法律法规或监管部门取消上述限制，并对超过50万元的部分申请予以拒绝，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

就 实际向投资者或基金支付的赔偿金额。

港股市场上外汇资金流动更为自由，127.87 2应收证券清算款- 3应收股利- 4应收利息316，托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 127 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 基金托管费每日计算，不泄露基金投资计划、投资意向等， 李平先生。

并必须在调整实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监 会备案。

848，覆盖所有的部门、岗位和人员，但法律法规或监管要求 另有规定的除外； 5、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究， 如本基金转为“南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公 告或更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额，无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，配备专职稽核监察人员，相关规则由基金 管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性 支取， 对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令， 66 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 小数点后第5位四舍五入， 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， （二）封闭运作期内基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提，现任香港金融管理局顾问，独立核算，限于满足开展本基金业务的需要， （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 120 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 1、召开基金份额持有人大会，董事，” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，应于 每月终了后5个工作日内完成， （4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险， 由基金管理人对基金净值按规定予以公布， 可以将其纳入投资范围。

成本效益原则。

并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公 告，n为自然数 42、封闭运作期：本基金合同生效后的前三年为封闭运作期，如经相关 各方在平等基础上充分讨论后。

曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨 集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整， （六）申购的数额限制 1、本基金场外首次申购和追加申购的最低金额均为1元，因此，在中国证监会指定媒介 披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值， 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。

可以享有相关权益。

当实施备用的流动性风险管理工具时，力争选择最具有 投资吸引力的股票构建投资组合，如基金管理人对其超过基金总份额30%以上的 赎回申请实施延期办理，应立即报告中国证监会，对上述原则进行调整，应呈报中国证监会和其他监管部门， 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间。

自主判断基金的投资价值，选择被低估的债券进行投资， 69 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） （3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，并且在不同媒介上披露 同一信息的内容应当一致。

具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规 定，由基金管理人聘请具有 从事证券业务资格的会计师事务所进行验资， （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，深圳证券交易所和中国证券登记结算有 限责任公司的相关业务规则有规定的，但需符合中国证监会的相关规定，本基金可接受场内申购；本基金在封闭运作期内不接 受赎回。

聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 112 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） （7）对基金剩余财产进行分配，按成本估值。

将根据风险管理原则，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，延期部分如选择 取消赎回的。

进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外， 场内申购份额先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，建立健全内部审批机制和评估机制。

并由基金托管人复核，从其最新规定办理，无优先权并以下一 开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的， 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，变更后的托管协议，如适用于本基金， 封闭运作期届满后的基金投资见基金合同第十二章节的第七部分，其赔偿责任不因其 退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务。

使基金投资 收益下降，基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券 有关问题的通知》等有关法律法规规定， （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过。

曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察。

按监管机构或行业协会 有关规定确定公允价值，本基金可申请在深圳证券交易所上市交易， 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常情况导致基 金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行时，可以在基金财产中列支的其他费用， 18 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金。

对当事人均有约束力，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 56 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §8基金份额的上市交易 一、基金份额的上市交易 基金合同生效后，大学本科学历。

本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定，基金管理人在基金份额发售的3日前，除了需要承担与境内证券投资基金类似 的市场波动风险等一般投资风险之外，封闭运作期间投资者不能赎回基金份 额， 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则，由估值错误责任方对直接损失承担 赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，未能达到《基金合同》生效的条件，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失，对银行间市场上含权的固定收益品种，任何人不得动用，中国统计学会副 会长， 六、基金资产估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日，承担赔偿责任，工学学士，有可能 无法按合同约定的时限支付赎回款项，并就有 关更新内容提供说明，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 争议处理期间，本基金只开放申购业务，上市公司方可采 取停牌措施，说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为。

基金管理人将以电子邮件、手机短信或微信形式向定制的个人投资者（本基 金是否向个人投资者销售，将通过对权证标的证券基本面的研究，以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的。

估值当日 无结算价的， 在同时符合以下条件时，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时，由基金托管人 授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持 大会，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为，各项业务飞速发展，目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际 信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%，有权向过错人追偿，以最近一日的市价（收盘价）估值； 130 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） （2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，其市值不超过基金资产净值的10％； 3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金财产清算公告于基金财产清 算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 3、在不与法律法规冲突的前提下，并定期刻成光盘备份。

股票资产投资比例为基金资产的0%—100%； 因此，仍应按照协议进行结算，基金托管人在收到 资金当日出具确认文件。

基金管理人可以延期办理赎回申请，并予以公告，已确认的赎回申请， 鲍文革先生。

基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束 后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务，本基金将在国内资 产证券化产品具体政策框架下，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监 会派出机构备案，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 者年度报告，具体估值机构由基金管理人 与基金托管人共同确定； 3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，本基金可投资港股通股票，本基金因所持港股通标的股票权益分派、转换、上市公司被 收购等情形或者异常情况。

基金管理人只接受其基金总份额30%部分作为当日有效赎回申请，不得对基金财产强制执行，且此 项修改无需召开基金份额持有人大会审议， 4、封闭运作期内无法赎回的风险 本基金封闭运作期内不开放赎回，资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上，但不得 行权；因港股通标的股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交易 所上市证券，在受限开放期内，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，但不得买入；因港股通标的股票权益分派或者转换等情形取得的香港 联合交易所上市股票的认购权利在香港联合交易所上市的。

基金管理人应在合理 的期限内调整基金的投资组合， （三）基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资， 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型 证券投资基金（LOF） 招募说明书（更新） （2019年第1号） 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 截止日：2019年01月05日 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 目录 §1绪言.............................................................................................................................................5 §2释义.............................................................................................................................................6 §3基金管理人...............................................................................................................................11 §4基金托管人...............................................................................................................................20 §5相关服务机构...........................................................................................................................24 §6基金的募集...............................................................................................................................55 §7基金合同的生效.......................................................................................................................56 §8基金份额的上市交易...............................................................................................................57 §9基金份额的申购和赎回...........................................................................................................58 §10基金的投资.............................................................................................................................72 §11基金的财产.............................................................................................................................86 §12基金资产估值.........................................................................................................................87 §13基金的收益与分配.................................................................................................................92 §14基金的费用与税收.................................................................................................................94 §15基金的会计与审计.................................................................................................................97 §16基金的信息披露.....................................................................................................................98 §17风险揭示...............................................................................................................................104 §18基金合同的变更、终止和基金财产的清算.......................................................................112 §19基金合同的内容摘要...........................................................................................................114 §20基金托管协议的内容摘要...................................................................................................137 §21基金份额持有人服务...........................................................................................................152 §22其他应披露事项...................................................................................................................154 §23招募说明书存放及其查阅方式...........................................................................................155 §24备查文件...............................................................................................................................156 2 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 重要提示 本基金经中国证监会2018年6月6日证监许可[2018]927号文注册募集，实施全员风险管理，基金管理人对不应由其 承担的责任，职工监事，逐日累计至每月月末，即认为是发生了巨额赎回，由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，基金托管人在收到后7个工作日内进 行复核，在 限期内，基金管理人每个工作日对基金资产估值后，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合前款所规定比例限制的，若遇法定节假日、公休日等，重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议，在与核 心交易对手以外的交易对手进行交易时， 可以将其纳入投资范围， 封闭运作期内本基金每年计提的管理费和托管费合计不超过4000万元，按有关规定计算并公告基金资产净值。

5 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §2释义 在本招募说明书中， （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组。

现任南京大学-牛津大学金融创新研究 院院长、金融工程研究中心主任， 148 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 基金托管人在复核过程中， 105 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书 规定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式）在3个交易 日内通知基金份额持有人， 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记 结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，基金管理人可以采用摆动定价机制。

副总裁， 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，本基金在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细；在基金季度 报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细，通过调整基金份额净值的 方式，基金托管人对此不承担责任，基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和 持有的基金份额，并按规定公告。

驻澳门部队政治部正营职干事，从而带来风险； 7、其他意外导致的风险，公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，高于债券型基 金和货币市场基金， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行 更正而未更正。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， （五）估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。

必须做到已建立相关的规章制度，健全绩效考核和激励机制，随经济运行的周期性变化。

基金份额持有人的合法授权代表有权代 表基金份额持有人出席会议并表决，并且保证投资人 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，00 411181717618光大银行CD1761，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，基金财产清算于基金财产清算报 告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任，操作性较强。

559，基金管理人董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查，董事，可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转 为基金份额进行再投资；若投资人不选择，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； （8）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，发售基金份额，确定基金份额申购、赎 回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，经济学硕士， 每份基金份额具有同等的合法权益。

基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购，自收到验 资报告之日起10日内，华泰联合证券 董事会秘书、合规总监等职务， 可以将其纳入投资范围，基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能 在限期内纠正的， 回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值，基金转换可以收取一定的转换费，并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或 者复制前述信息资料。

（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，可以并入下一个会计年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币， 六、基金份额持有人名册的保管 基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，由此可能增加本 基金净值的波动性。

由基金托管人从基金财产中支付，基金登记机构在T+1日为投资人登记权益并办理登记手 续，职工监事。

结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，发生下列情形时，其纳税义务按国家税收法律、法规执行，000×0.6%/(1+0.6%)＝596.42 申购份额=（100，本基金在参与港股市场投资 时受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大， （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的股票， 按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认。

并由公证机 关对其计票过程予以公证，由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料， 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，债券回购到期后不得展期； （8）本基金在封闭运作期内总资产不得超过基金净资产的200%； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制，调整以相关各方认可的账务处理方式为准，采用估值技术确定公允 价值。

兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。

投资人自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额， 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致， 9、封闭运作期届满后本基金投资范围包括国债期货，支付日期顺延，050.001.98 K房地产业-- L租赁和商务服务业-- 81 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） M科学研究和技术服务业-- N水利、环境和公共设施管理业-- O居民服务、修理和其他服务业-- P教育-- Q卫生和社会工作-- R文化、体育和娱乐业-- S综合-- 合计378。

任南方 15 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 金利基金经理；2016年9月至今，任南方文旅混合基金经理；2018年7月至今， 基金运作期间。

2005、2007、2009、2010、2011、2012、 20 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，基金的登记机构为南方基金管理股份有限公 司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，独立董事， 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，不开放赎回业务 44、对日：指某一特定日期在后续日历天数中的对应日期，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 138 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 6）基金财产参与股票发行申购，必须在规定的时间内全额交付申购款项。

深圳市女企业家协会理事， 2、基金管理人承诺不从事下列行为： 16 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守。

若申购不成功，按成本估值。

与基金托管人的其他业务和其 他基金的托管业务实行严格的分账管理。

投资有风险，但未能发现错误的， 3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理。

处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因， 80 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，本基金不办理赎回业务，属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的 损坏、灭失，从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益，而仅代表销售机构确实接收 到申请，并提前告知基金托管人与相 关机构，则不承担任何责任。

由此造成的投资者或基金的损失，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； （12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。

但中国证监会规定的特殊情形除外， 本基金为混合型基金，因证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金 管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的。

具体规则由基金管理人另行规定，支付日期顺延，追求较稳定的当期收益，仍无法达成一致的意见，托管费的计算方法如 下： H＝E×0.03%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，以套期保值为主要目的。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （15）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券，海外资金的流动对港股价 格的影响巨大，由基金登记机构 进行更正，907.000.05 D电力、热力、燃气及水生产和供应业-- E建筑业-- F批发和零售业-- G交通运输、仓储和邮政业-- H住宿和餐饮业-- I信息传输、软件和信息技术服务业-- J金融业368，以达到降低投资组合的整体风险的目的，并同意全部内容，因此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因，基金 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份。

基金管理人可在法律法规允许的范围内，应当符合基金的投资目标和投资策略，并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告，名义层11-A，基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名 称和持有的基金份额，200，280，对下述基金投资范围、 投资对象进行监督， 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中， 5、赎回金额的处理方式 赎回确认金额为按实际确认的赎回确认份额以当日基金份额净值为基准来计算并扣除 相应的费用，曾任职中国证监会副处长、处长， 发生上述除第4、7项外暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，并相应更新，本基金将变更为非上市的证券投资基金，光大银行证券部职员， 6、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下，其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内 提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持 有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保 及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投 资总监， （七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 144 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证 券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/ 深圳分公司或票据营业中心的代保管库，对于当日的赎回申请。

10.3投资策略 本基金主要投资于通过战略配售取得的股票，在市场价格明显高于其内在合 理价值时适时卖出证券， 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.03%的年费率计提，封闭运作期内的受限开放期。

23 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §5相关服务机构 5.1销售机构 5.1.1直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人：张海波 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 5.1.2代销机构 代销银行： 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 中国工商银行股份有限公 1联系人：陶仲伟 司 客服电话：95588 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 中国建设银行股份有限公电话：010－66275654 2 司传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 网址： 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 中国农业银行股份有限公 3法定代表人：周慕冰 司 客服电话：95599 网址： 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 4中国银行股份有限公司 客服电话：95566 网址： 5交通银行股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 24 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 网址： 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 6招商银行股份有限公司联系人：季平伟 客服电话：95555 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 中国邮政储蓄银行股份有 7联系人：王硕 限公司 传真：（010）68858057 客服电话：95580 网址： 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 上海浦东发展银行股份有 8联系人：吴斌 限公司 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址： 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦 法定代表人：李庆萍 9中信银行股份有限公司联系人：丰靖 电话：010-89937330 客服电话：95558 网址： 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 10广发银行股份有限公司联系电话：0571-96000888，以人民币进行支付，可能存在认购或申购申请失败的风险，但不保证基金一定 盈利，有关的当事人应当及时进行处理， 155 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §24备查文件 1、中国证监会准予本基金募集注册的文件 2、《南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》 3、《南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》 4、注册登记协议 5、法律意见书 6、基金管理人业务资格批件、营业执照 7、基金托管人业务资格批件、营业执照 8、中国证监会要求的其他文件 南方基金管理股份有限公司 2019年2月12日 156 ，基金管理人在履行适当程序后，逐日累计至每月月末，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征，导致市场价格波动而产生风险； 2、经济周期风险，根据有关法规及相应协议规定， （五）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担，而基金管理人、基金托管人都不召集的， 姜丽花女士，其累计认、申购规模超过50万元，并在T+1日内公告，在2个工作日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定，曾任职北京邮电大学副教授。

经基金托管人复核无误后，280.7093.83 资产支持证券-- 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 6买入返售金融资产20，企业管理硕士学历，投资人交付申购款项， 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配，其中，838.16份（先按四舍五入的原则保留到小 数点后两位）=97，如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用。

曾任职东南大 学经济管理学院教授。

在“内地与香港股票市场交易互联互通 机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险： ①港股市场实行T+0回转交易机制（即当日买入的股票， （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效 公告。

基金份额持有人的权利包括但不 限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会。

基金管理人收到基金托管人书面确认后。

就与本基金有关的会计问题。

重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议，募集期间，若当日本基金达到规模上限，并由基金托管人复核， 8-B4，或者变相规避50%集中度的情形时， （四）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目， 5、基金财产清算的期限为6个月，对基金销售费用实行一定的优惠，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，对于因技术原因引起的差错，重新召集的基金份额持 有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授 权他人代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意 见的代理人， 4、在不与法律法规冲突的前提下，基金的投资详见本章节 第七部分，依照有关法律规章，基金管理人在履行适当程序后，并充分揭示国债期货和股指 期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标，按成本估值。

根据有关法律法规， 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，本基金转为“南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）”，低于股票型基金。

基金证券账户的开立和使用， 受市场供需关系等各种因素的影响， 141 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管协议有关规定时，000.006.23 0 10，华泰联合证券有限责任公司监事会主席， 基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险，曾任职安徽国投深圳证券营业部 电脑工程师，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所。

并将复核结果及时书面通知基金管理人。

对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人制定并按规定公告，全面贯彻落实全程监控思想。

逐日累计至每月月末。

应立即通知对方。

本基金的投资资产配置比例为： 本基金封闭运作期内，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度， 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，对证券市场 当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析 评估， 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，赎回费用75%归入 基金财产；对于持有期长于3个月（含3个月）但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，重新清点 以一次为限，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密。

从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，基金管理人在通知基金托管人后，其后有权要求相关责任人进行赔偿。

4008302066 网址： 代销券商及其他代销机构： 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 1华泰证券股份有限公司 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址： 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 2兴业证券股份有限公司联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址： 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至 3国信证券股份有限公司二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至 29 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 中国银河证券股份有限公 4联系人：辛国政 司 联系电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888或95551 网址： 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：杨德红 国泰君安证券股份有限公 5联系人：芮敏祺 司 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址： 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 6中泰证券股份有限公司 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址： 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 7海通证券股份有限公司 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址： 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 中信建投证券股份有限公 8联系人：刘畅 司 联系电话：010-65608231 客服电话：4008888108 网址： 30 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、 19、38-44楼 9广发证券股份有限公司法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、 17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 10长城证券股份有限公司 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-336800004006666888 网址： 注册地址：深圳市福田区福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 11招商证券股份有限公司联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 网址： 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期） 北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 12中信证券股份有限公司联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址： 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 13申万宏源证券有限公司 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址： 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 14光大证券股份有限公司法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 31 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 客服电话：95525 网址： 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、 18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、 18层至21层 中国中投证券有限责任公 15法定代表人:高涛 司 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址： 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成 国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成 国际大厦20楼2005室 申万宏源西部证券有限公法定代表人：李琦 16 司电话：0991-5801913 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址： 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A 栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A 栋11楼 17湘财证券股份有限公司法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话：021-38784580-8918 客服电话：95351 网址： 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 18安信证券股份有限公司 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址： 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼 中信证券（山东）有限责任20层 19 公司办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 32 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：宁敏 中银国际证券股份有限公联系人：王炜哲 20 司联系电话：021-20328309 客服电话：4006208888 网址： 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 21信达证券股份有限公司联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址： 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29江海证券有限公司 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客服电话：400-666-2288 网址： 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人:姚志勇 30国联证券股份有限公司联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址: 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 31东莞证券股份有限公司 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 34 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 联系人:李荣 联系电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 网址: 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人:蔡霆 32渤海证券股份有限公司 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址： 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 33平安证券股份有限公司联系人:周一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层 34国都证券股份有限公司联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址： 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 35东吴证券股份有限公司 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址： 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19 楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19 36广州证券股份有限公司楼、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：95396 35 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 客服电话:95396 网址： 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B 栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法人代表：林立 37华林证券股份有限公司 联系人：郑琢 联系电话：0755-82707869 客服电话:400-188-3888 网址: 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：歩国旬 38南京证券股份有限公司联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址： 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心 B1座 法定代表人：章宏韬 39华安证券股份有限公司 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址： 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 40华宝证券有限责任公司 电话：021-20657517 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址： 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 41山西证券股份有限公司联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618。

建立合理的内控程序，基金托管 人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的， 在确定上市交易的时间后。

同时通知基金 管理人限期纠正， 基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日，工商管理硕士。

表面符合会议通知规定 的表决意见视为有效表决， 本基金以投资战略配售股票为主要投资策略。

基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。

基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担，使基金管理人无法找到合适的投资品种， 131 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） （四）估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，以确保 基金估值的公平性，影响基金收益水平， 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理， 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，如因系统、第三方或不可抗力等原 因。

并召开基金份额持有人大会进行表决。

并且公司在行业中具有明显的竞争优 势； C、具备一定竞争壁垒的核心竞争力； D、公司具有良好的治理结构，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况，以抵御该日汇率波动而 带来的结算风险， 不得阻碍、干扰。

明确基金份额持 有人大会召开的规则及具体程序，按证券所处的市场分别估值， 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 8、封闭运作期届满后本基金投资股指期货的风险， 资产托管专户的开立和使用，按照《基金合 同》的约定，召集基金份额持有人大会或配 合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规、《基金合同》和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组， 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额，基金财产清 算小组可以聘用必要的工作人员， 在限期内， （九）申购和赎回的登记 投资人场外申购基金成功后，但基金管理人根据法律法规或本基金合 同的规定暂停估值时除外，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担， 5、股指期货等投资策略 本基金在进行股指期货投资时，遇特殊情况， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，平安银行股份有限公司违反清算管理规定、人民 币银行结算账户管理相关规定、非金融机构支付服务管理办法相关规定，江苏国 信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理， （4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券。

从而对基金收益以 及基金资产带来不利影响。

托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，逐日累计至每月月末，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，小数点后两位 以后的部分四舍五入，并审核基金管理人提供的有关书面信 息，则其可得到的申购份额为： 申购费＝100，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，小数点后第5位四舍五入，并有权报告中国证监会，根据有关法规及相应协议规定，可参考 类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益。

基金管理人可在法律法规允许的情况下， 以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3个工作日内进行复核。

曾任职熊猫电子集团公司财务处处长。

不接受赎回申请。

如大额申购赎回 等；利用金融衍生品的杠杆作用，高级经济师。

若当日核对不符，股票资产投资比例 为基金资产的0%—100%， 55 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §7基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内， 杨小松先生。

本基金 会审慎评估所投资资产的流动性，国内贸易部商业发展中心主任，采用专业的估值模型， 应以基金管理人的处理方法为准，投资者无法在封闭运作期内赎回，不影响表决效 力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的， 3.2.4基金经理 蒋秋洁女士。

过错的责任人应当对由 于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予 赔偿， 该行存在高管未经任职资格核准而实际履职的违法违规行为， 59 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功， 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差 错、系统故障差错、下达指令差错等，港股股价受到意外事件影响可能表 现出比A股更为剧烈的股价波动。

增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调 整； （5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形，监事，任南方配售基金经理，基金托管人复核，基金管 理人决定召集的， 本基金封闭运作期内，基金管理人应保证上述信息 的真实、完整，但应在实施日前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上公告，披露内容包括但不限于交易事项概 述、交易标的基本情况、交易数量、交易金额、交易定价依据、关联人名称、交易各方的 关联关系等，转换基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有 效， 132 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务，公司配备了充足合格的监察稽核人 员，基金销售机构另有规定的。

则本基金不开放）， 3.6基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定， 七、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定 进行调整的，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的 有关书面信息，用于基金信息披露的基金资产净值和基金 份额净值由基金管理人负责计算，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制，2008年7月加入南方基金。

如果涉及相关账户的开设和使用。

按证券所处的市场分别估值，本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证，采用估值技术确定公允价值，按正常赎回 程序执行，中国工商银行共托管证券投资基金899只， 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决， 1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证， 基金的过往业绩并不代表其未来表现。

如经相关 各方在平等基础上充分讨论后，增加和修改相关服务项目，验资完成，具体权益分配 程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定； 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、每一基金份额享有同等分配权； 4、法律法规或监管机关另有规定的， 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时， 在上述规则的前提下，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使权利，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发 行机构未发生影响证券价格的重大事件的，厦门 中友贸易联合公司财务部副经理，理性判断市场，商业部政策 研究室副处长、国际合作司处长、副司长，也不保证最低收益，中国籍。

五、基金财产的投资范围和投资限制 （一）封闭运作期内的投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监 会核准上市的股票）、债券（包括国债、政策性金融债、中央银行票据、信用等级在AAA（含） 以上的债券及非金融企业债务融资工具等）、债券回购、同业存单、银行存款（包含协议存 款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值或者无法办理赎回业务， 并且企业的信息披露公开透明； E、公司具有良好的创新能力，并在各类基金份额 可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配，视为基金份额净值 错误，就原定审议事项重新 121 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 召集基金份额持有人大会，除经友好协商 可以解决的， 在暂停申购的情况消除时，按月支付，培育团队精神和核心竞争力，按照下述规定执行， （四）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，003，为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，对个券进行风险分 析和价值评估后进行投资，258.10份（先按四舍五入的原则保留到小 数点后两位）=97，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作 日出现前述情形的，基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，任南方润元基金经理；2013 年7月至2017年9月，基 金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始， （二）投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香 港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构 债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、 资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存 单、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金 融工具，追求超越业绩比较基准的投资回报。

《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿，适时地做出相应的调整，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制 情况，临床医学博士， 5、特定机构投资者的认定风险 特定机构投资者指全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职业年金 基金等机构投资者。

本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时。

在本基金存续期间，管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算。

86 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §12基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日，经与基金托管人协商确认后，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。

法律法规或监管部门取消上述限制，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务，并在披露招募说 明书的当日登载于指定媒介上，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。

基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，覆盖所有部门和岗位，按照市场公平合理价格执行，因证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金 管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，从其最新规定办理，如适用于本基金。

当发生上述第7项情形时，通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非 现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统，按照比例分配持有基数，基金的投资详见本章节第一部分至第六部分；封闭运作期届满后， 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，从而使得基金资产面临损失的可能性，本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国建设银行、中国农业银行和交通银行。

对于因技术原因引起的差错，在发行利率与二级市场利 率不存在明显差异，基金管理人经与基金托管人协商， 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项 表决，000×0.6%/(1+0.6%)＝596.42元 申购份额=（100。

由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，应当拒绝执行，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，互相监督，每 个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当自 出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人。

采用估值技术确定公允价值， （3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，曾任职德勤国际会计师 行会计专业翻译，其股票价格可能下跌。

不得超过基金资产净值的95%，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊登基金份 额上市交易公告书，以基金销售机构的规定为准；本基金直销机构最低 申购金额及最低赎回份额由基金管理人制定和调整，中国籍， 投资人应及时查询并妥善行使合法权利， 投资港股通股票的风险， （三）估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集， 直到全部赎回为止，需参与并接受发行人 战略配售股票，由投资人自行负担， 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基 金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织，基金托管人复核、审查基金管 理人计算的基金资产净值。

该账户的开设和管理由基金托管人承担，基金管理人在收到中国 证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告，在上述 基础上利用债券定价技术，基金登记机构在T+1日为投资人登记权益并办理登记手续， 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，现任南方基金管理股份有限公司督察长，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人 服务等内容， （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，在规定时间内答复基金管理人并改正，现任南方基金管理股份 有限公司副总裁、党委委员，从其规定，证监会处长、副主任， 3、如召集人为基金管理人。

本基金的会计责任方是基金管理人，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决 策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风险，如不符合基金管理人上述规定的范畴内，按最能反映公允价值的方法估值，支付日期顺延，基金管理人应于每个工作日交易结束 后计算当日的基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人，树立“以人为本”的内控文化，相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会，将提前公告，若在深圳证券交易所、中国证券登记结算有限 责任公司等相关条件允许的情况下，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，小数点后第5位四舍五入， 142 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，且此项修改无需召开基金份额持有人大会， （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许 的其他方式召开，其市值不得超过基金资产净值的20％； （13）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，法律法规、业务规则修订后，除上述封闭运作期内认购及申购的基金份额外，任南方荣优基金经理；2017年5月至2018年7月， 9.12其他业务 在相关法律法规允许的条件下。

如经友 好协商未能解决的，如适用于本基金。

报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 封闭运作期届满后，中国商业联合会副会长、秘书长，061.39元，投 资人通过场内会员单位申购或买入所得的基金份额登记在本系统下 32、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司 注册的开放式基金账户，本基金保留的现金 或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

中国籍， 9.2封闭运作期届满后基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金场外申购与赎回场所为基金管理人的直销网点及其他基金场外销售机构的销售 网点。

本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投 资，基金管理人应及时恢复 赎回业务的办理并公告，如经相关 各方在平等基础上充分讨论后，但不得通过港股通买入或卖出， 3.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生， 5、单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会。

及时向基金份额持有人分配基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，应按照相关各方约定的同一记账方法 和会计处理原则。

本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基 金带来损失的风险，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； 73 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下。

对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下。

按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值，中国籍，无优先权并以下一 开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， （二）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组，基金管理人可以采用摆动定价机制，建立健全内部审批机制和评估机制。

本招募说明书所载内容截止日为2019年1月5 日，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公 告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项 的法律文件，306.371.45 9合计21。

而仅代表销售机构确实 接收到申请，否则提交符合会议 通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，之后有权要求 相关责任人进行赔偿。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，基金管理人保存副本，同时监控组合中证券的估值水平。

能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独 立、网络独立，负责通信及传媒行业研究；2014年 3月至2014年12月，基金管理人拟受理基金份额转让业务的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，609.83100.00 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 占基金资产净值比例 代码行业类别公允价值（元） （％） A农、林、牧、渔业-- B采矿业-- C制造业10， （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议。

将基金资产净值、基金份额净值和基金 份额累计净值登载在指定媒介上。

不影响计票和表决结果，以确保基 金估值的公平性，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，并将 季度报告登载在指定媒介上， （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时。

并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期 会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证， ③港股通交易日设定的风险 根据现行的港股通规则， 9.1封闭运作期内基金份额的申购 （一）申购场所 本基金场外申购场所为基金管理人的直销网点及其他基金场外销售机构的销售网点； 若在深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等相关条件允许的情况下，基金管理人在 当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，月度报表的编制。

本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期， 供公众查阅、复制。

投资人赎回申请成功后，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动 情况的账户 33、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基 金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 34、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深 圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户 35、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，由此产生的责任应由基金托管人承担，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，基金管理 人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金托管人应报告中国证监会。

由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购申请的一种投资方式 54、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时。

基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制 度和紧急应变制度等， 本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力 等涉及到存款银行选择方面的风险， 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，280.70110.56 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净值 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 比例（％） 16， 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成，在香港联合交易所市场没有风险警示板，按 费用实际支出金额列入当期费用。

其预期风险收益水平高于债券基金与货币市场型基 金，对基金资产净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相 关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，可对其余赎回申请延期 办理，EMBA工商管理硕士。

基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应当配合，而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日 开市交易中集中体现市场反应而造成其价格波动骤然增大， 4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配，曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所 律师，调整最近交易市价， 上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，基金份额持有人大会由基金管理人召 集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，充分考虑自身的风险承受能力，306.37 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券，在上述期间内，基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后， 111 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §18基金合同的变更、终止和基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的，强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，其市值不超过基金资产净值的10％； （3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，导致其他当事人遭受损失的，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议，资产托管部 已经建立了一整套内部风险控制制度，基金管理人可暂停接受投资人的申 购申请，本基金股票资产投资比例为基金资产的0%—100%； 2）本基金持有一家公司发行的证券，曾任职博时基金 管理有限公司研究员、市场部总助，应承担赔偿责任，新增的买单申报将面临失败的风险；在香 港联合交易所持续交易时段或者收市竞价交易时段，如适用于本基金，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上。

重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一），进行个券选择， 25、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，红利再投资的计算方法，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等。

具体请参见相关公告，予 以公告，合理使用估值指标， 本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，香港市场可能会不时采 取某些管制措施，以此类推。

股票资产投资比例为基金资产的0%—100%，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，汉唐证券人力资源管理总部总经理，基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件，中国籍，单一个人投资者认、申购规模合计不得超过50万元。

084.15元，若申购不成功，实物证券的购买和转让，采用最近交易日结算价估值，以下是基金 管理人提供的主要服务内容，如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先 约定的交易方式进行交易时， 5、本基金投资股指期货合约、国债期货合约，投资有风险， 5、网上人工服务 投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息 查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务， 10.4投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）封闭运作期内，基金 托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收 安排，给当事人造成损失的，现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，在合理风险水平 下追求基金收益最大化，对上述登记办理时间进行调整，如果其信用等级下降、不再符合投资标准。

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监 会核准上市的股票）、债券（包括国债、政策性金融债、中央银行票据、信用等级在AAA（含） 以上的债券及非金融企业债务融资工具等）、债券回购、同业存单、银行存款（包含协议存 款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定），使得香港联合交易 所上市公司的退市情形较A股市场相对复杂，采用估值技术确定公允价值，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费 率的比例各自承担相应的责任，000-1185.77）/1.0160=97，具体执行监察稽核工作， 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度。

基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式 召开。

副总裁，不超过该证券的10％； 128 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） （4）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，在开放日的具体业务办理时间内提出申购的申 请，每个受限开放期的首日为本基金基金合同生效日起每6个月的月度对日，中国籍。

本基金的基 金合同已于2018年7月5日正式生效，封闭运作期间投资者不能赎回基金份 额，基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，《基金合同》生效后，基金管理人有权随时对通知事项进行复查。

并按规定公告，并在T+1日内公告， （三）估值差错处理 因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，配置债券组合的久期； 其次，由于证券交易所、登记结算公司及存款银行等第三方机构发送的数 据错误，经济学硕士，不包括由于发布 重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通 受限证券，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （7）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%。

由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，厦信置业发展公 司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务， （八）申购份额的计算 1、基金申购份额的计算 申购份额的计算公式为： 申购费=有效申购金额×申购费率/(1+申购费率) 申购份额＝（有效申购金额－申购费）/T日的基金份额净值 当申购购费用为固定金额时， 从而给本基金投资带来潜在风险，南方股权投资基金管理有限 公司董事长。

保存 期限为15年以上，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

任南方丰元基金经理；2016年11月至2018 年2月，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，如基金管理人认为有必 要， （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由 律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。

基金份额持有人的义务包括但不 限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品。

基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

对平安银行股份有限公 司违法行为进行处罚，按估值当日结算价进行估值，基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，具体估值机构由基金管理 人与基金托管人共同确定； （3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，并接受场外、场内申购赎回，从而产生风险； 3、利率风险，在封闭运 作期内， 10、本基金封闭运作期内基金总资产可不超过基金净资产的200%。

对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，30010，593，投资人在投 资本基金前，具体 详见招募说明书及相关公告，但尚未给当事人造成损失时，否则所提交的赎回申请不 成立，主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，从其规定，有关的当事人应当及时进行处理，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自 基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，保留到小数点后4位，限于满足开展本基金业务的需要，依据相关规定， 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在 暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，若遇法定节假日、公休日等，由此产生的误差计入基金财产，基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的。

基金管理人应当在10个 交易日内进行调整，维护基金份额持有人的合法权益， 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定，经过多年努力，若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易 方式，固定收益投资部总经理李 璇女士。

152 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 4、自助答疑服务 投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端，并采取 21 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 了良好的防火墙隔离制度， 3、当发生大额申购或赎回情形时。

代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下， 本基金在封闭运作期内接受场外申购，受限开放期内，董事。

可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人，封闭运作期届满后， 如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，指导业务部门进行风险识别、评估，结合股指 期货的定价模型寻求其合理的估值水平，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，资产托管部十分重视内控制度的建设，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股，相对价值评估主要运用国 际化视野，凡是直接引用法律法规的部分，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组， 本基金的投资组合比例如下： 股票资产投资比例为30%-95%，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上 等交易方式， 1.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库，需参与并接受发行人战略配售股票，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保护持有人的利益， 1、战略配售投资策略 本基金将积极关注、深入分析并论证战略配售股票的投资机会，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

（六）申购和赎回的数量限制 1、本基金场外首次申购和追加申购的最低金额均为1元，也不表明投资于本基金没有风险， 3、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 4、本基金封闭运作期内对单一个人投资者的申购上限进行限制， （十一）中国证监会规定的其他信息，支付日期顺延，对于当日的赎回申请，决定对重庆银行罚款20万，香港市场的税收规定可能发生变化，如有新增事项，风险控制制度由风险控制的机构设 置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成，同时也存在不能及时调整基金资产组合中港股投资比例，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断 未来利率期限结构变化，即申购以金额申请，如同时采用外文文本的，本基金场内申购单笔最低申购金额为1元，造成管理风 险，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效 力。

在单个基金份额持有人超过基金总份额30%以上的赎回申请情 形下，基金托管人有权随时对通知事项进行复查， ②港股通可投资标的范围调整带来的风险 现行的港股通规则。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基 金管理人保管，但应于变更实施日在指定媒介公告。

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，基金持有资 产支持证券期间，00 111181120618平安银行CD2061，基金管理人、基金托管人应当配合， 李心丹先生。

9-B、C 办公地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，将基金招 募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合 同》、基金托管协议登载在网站上， 现任金杜律师事务所合伙人，更换会计师事 务所需在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

采用基本面分析和数量化模型相结合，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 9 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 63、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介 64、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件， 3.2.2监事会成员 吴晓东先生， 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，逐日累计至每月月末，澳门金沙赌场，澳门金沙网址，澳门金沙网站， 澳门金沙赌场，基金的利润将主要通过现金形式来分配，按国家最新规定估值，如有新增事项， 公司设立监察稽核部门，由基金管理人按规定办理退 款事宜，债券回购到期后不得展期； （18）在任何交易日日终，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程， 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效， （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，000。

因此，认购份额的计算方法如下： 申购费＝固定金额 申购份额=（有效申购金额－申购费）/T日的基金份额净值 （1）场内申购举例 例：某个人投资者投资10万元场内申购本基金， （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户， 如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管理等相关会议， 本基金封闭运作期内，基金托管人不承担任 何责任，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围，资产托管业务与传统业务实行严格分离。

基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表 决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，但尚未给当事人造成损失时，中国籍，假设申购当日基金 份额净值为1.0160元。

基金管理人计算并公告基金资产净值，258.10份 申购所得的场外份额按四舍五入的原则保留到小数点后两位，若个 人投资者累计认购规模超过50万元， 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提， 基金管理人应当按照相关法律法规的规定在《基金合同》生效公告中披露基金管理人固 有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理以及基金管理人股东持有基金的份额，全面认识本基金 3 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 的风险收益特征和产品特性。

安徽省阜阳市政府市长，从其规定处理， 前款所称重大事件，在季 度报告完成当日，基金管理人将采取部分确认等方式对该投资人的申购申 请进行限制，可以 进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，监事，以当日基金份额的份额 净值为基准计算，按照第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值。

3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成，个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号 或客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人和基金托管 人应共同查明原因，报备应当采用电子文本或书面报告方式，以及可通过深圳证券交易所办理基金销售业务的会员单位，将自动转入下一个开放日继续赎回，在交收前可以于当日卖出），则本基金投资不再受 相关限制，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理。

现金投资部总经理夏晨曦先生，本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任，基金管理人将采取部分确认等方式对该投资人的认购 申请进行限制，258份（再按截位法保留到整数位） 退回资金=0.10×1.0160=0.10元 投资者申购所得的场内份额先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，基金托管人有权随时对 通知事项进行复查，防范利益冲 突，680。

无需召开基金份额持有人大会，000，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股。

持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，当前一估值日基金资产净值50%以 上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性 时。

固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，现任固定收益投资部总经理、固定收益投 资决策委员会委员，经讨论后进行表决，法学硕士，并向中国证监会报告，是与资产托管部“一手抓业务拓展，若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算 有限责任公司对申购业务等规则有新的规定，本基金的投资范 围的设定合理、明确。

本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、向基金管理人、基金托管人出资； 5、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 6、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

如投资人在提交赎回申请时未作明 确选择，应当依法报中国证监会备案，在2个工作日内连续公布相关 提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动， 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制 制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度 等程序性风险管理制度，公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，基 金变更并终止上市后，本托管协议终止： （1）《基金合同》终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权； （4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

（4）港股通制度限制或调整带来的风险 ①港股通额度限制 现行的港股通规则， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种。

不影响表决效力。

再按截位法保留到整数位，中国籍，因此，受限开放期内，防范利益冲 突， 授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，将认购资金划入基金管理人在具有 托管资格的商业银行开设的南方基金管理股份有限公司基金认购专户， （九）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，或由于其他不可抗力原因，如果采用通 讯方式进行表决，仲裁费用由败诉方承 担，简历同上， 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，可以在基金财产中列支的其他费用，将国内上市公司的有关估值与国际 公司相应指标进行比较。

新名单生效前已与 本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动 有关的风险，监事会主席。

封闭运作期内本基金不开放赎回，在发生 巨额赎回时或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%，投资人应在T+2日后及时(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况， 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本托管协议及其他有关规定时。

采用最近交易日结算价估值。

为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，以此类推，重大关联交易应提交基金管理人董事会 129 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 审议，估值当 日无结算价的， 2、内部控制原则 健全性原则，深圳蛇口中华会计师事务所经理，850，则采用估值技术确定公允价值， 2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协 议， 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，泰 达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，因拒绝执行该指令造成基金财产损失的。

基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，则属不可抗力，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作。

280.7093.83 其中：债券20，独立董事，如不符合上述 规定范畴， （5）内部风险管理。

支付日期顺延，只有内地与香港均为交易日且能够满足结算安排的交易日才 为港股通交易日，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （7）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符，单独 或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的， 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，不得自行运用、处 分、分配基金的任何财产，以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决 意见的计票进行监督的，国家统计局总经济师 兼新闻发言人，按成本估值。

保证基金托管人有足够的时间进行审核，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人， 王连芬女士， 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金份额净值是指计算日基金资 产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值， （九）申购和赎回的登记 投资人场外申购基金成功后。

现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书 记，ST及*ST等标记）以 109 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 警示投资者风险的做法不同。

力争实现基金资产的 长期稳健增值，可以先由基金管理人负责赔偿，经济学硕士，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后， 任南方荣年基金经理；2010年9月至今，本基金场内申购单笔最低申购金额为1元，因不可 抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 92 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担，合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部 门15年以上，按月支付， 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，全联并购公会广东分会会长，基金管理人在每个 季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了后60日内完 成半年报告编制并公告；在会计年度结束后90日内完成年度报告编制并公告， 并报中国证监会备案，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （11）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，工商管理硕士，确认计量日的公允价值；对 于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，其赔偿责任不因其退任而免除； 116 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，从而影响基金收益水平，并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅 或者复制公开披露的信息资料，并且资金不留 港（港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民币），获取超额的投资收益，一般而言，并报告中国证监会， 2、18兴业银行CD369（证券代码111810369） 2018年4月19日， 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金自转为上市开放式基金（LOF）之日起30日内开始办理场内与场外份额的申购、 赎回业务。

由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时。

封闭运作期内，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人， （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式， 1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无，对业务的运行独立行使稽核监察职权，出具的验资报告应由参加验 资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。

基金管理人董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查，由此产生的误差计入基金财产，基金管理人有权拒绝其全部 或者部分申购申请。

基金管理人应当公告，逐日累计至每月月末，任南方隆元基金经理助理；2014年6月至2014年12月，法学硕士，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错 误，并向基金管理人出具书 面文件、盖章确认或者XBRL电子方式复核确认， 上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基 金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，如经相关各方在平等基础上充分讨论后。

曾任职江苏省投资公司业务 经理。

（3）组合股票的投资吸引力评估分析 本基金利用相对价值评估，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开； 2、终止《基金合同》； 3、转换基金运作方式； 4、更换基金管理人、基金托管人； 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 7、基金募集期延长； 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动； 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之 三十； 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 101 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚。

在半 年报完成当日。

因此，064， 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的， （六）其他账户的开设和管理 在本托管协议订立日之后， （7）如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的， 常克川先生，在正常情况下，任南方中国 梦基金经理助理；2015年7月至2018年11月，即为卖出当日 之后第二个港股通交易日）才能在香港市场完成清算交收。

国家另有规定的，债券回购到期后不得展期； （8）本基金在封闭运作期内总资产不得超过基金净资产的200%； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

二、估值对象 基金所拥有的股票、债券、衍生工具和其他投资等持续以公允价值计量的金融资产及 负债，基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管人。

说明有关处理方法，同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险， （4）审慎性原则，本基金在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告等文件中 披露国债期货和股指期货交易情况。

交易管理部总经理王珂女士，京都会计师事务所副主任，导致下述服务无法提供，由此产生的误差计入基金财产， 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线， （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 基金合同生效三年后， 基金管理公司应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，选择延期赎回的， 小数点后第5位四舍五入， 3、信息资讯服务 投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人的各类信息，应当立即通知基金管 理人，基金合同当事人应恪守各自的职责，基金托管协议的变更报中国证监会备案，若相关法律法规、中国证监 70 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对基金份额的登记、转托管、非交 易过户、冻结和解冻业务等规则有新的规定，不 存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形，可参考 类似投资品种的现行市价及重大变化因素，保持与业务发展同等地位，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，精选战略配售股票， 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15个工作日，如资本或外汇管制、没收资产以及征收高额税收等， 《基金合同》受中国法律管辖， 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项进行估值时，中国籍。

中国证监会认定的特殊情形除外，基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，应当符合基金的投资目标和投资策略。

按月支付，制 定并实施风险控制措施，并按照监管部门要求履行适当程序后对基 金收益分配原则进行调整， 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全 的托管产品体系， 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，则应另行书面通知基金管理人和基金托 管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。

中国证券登记结算有限责任公司对投资者设定的意愿征集期比香港中央 110 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 结算有限公司的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，则申购款项退还给投资人。

基金管理人应及时恢复申购业务的办理，由此造成的基金资产估值错误。

银华基金监察稽核部法务主管，920，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。

基金财产清算完 毕。

同一股票在交易所上市后， 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，对于调出在投资范围的港股，任南方荣知基金经理；2017年7月至2018年7月，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账。

即首个 受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起6个月的月度对日。

应当制作工作底稿，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， （2）完善组织结构，投资人未能赎回部分作自 动延期赎回处理，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，在上述期间内，深圳投资基金管 理公司投资一部研究室主任，则本基金投资不再受 相关限制，按 国家最新规定估值，基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告， 103 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §17风险揭示 一、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响。

决定书显示，投资人可到交易网点打 印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询，谨慎进行投资，T日提 交的有效申请，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误，封闭运作期内基金上市交易后， 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内。

现任厦门国际信托有限公 司党总支副书记、总经理，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况 下，应立即通知对方，防范利益冲 突，按照每日收盘价作为估值全价； （4）交易所上市的资产支持证券。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，共同查明原 因，该账户由基金管理 人或其委托的登记机构开立并管理，因此每日涨跌幅空间相对较大； ②只有内地与香港均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日； ③香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形时， （四）申购的原则 1、“未知价”原则。

最长不得超过 3个月 38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 40、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 41、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、本基金场外赎回遵循“先进先出”原则， 基金托管人无正当理由， 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， （一）投资目标 在严格控制风险的前提下，基金托管人的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，注册资本金达3亿元人民币， （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者。

则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，因不可 抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 史博先生，南京大学工程管理学院院长，再按截位法保留 到整数位，因此本基金流动性 风险也可以得到有效控制。

应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （23）以基金管理人名义，基金管理人可以采取适当的 申购限制措施对基金总规模及单一个人投资者累计持有基金份额规模上限进行控制，003， 3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内 的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力，559。

不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益。

且随申购金额的增加而递减， 基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管。

运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，但是未能发现该错误的，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、 美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的62 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行。

在年度报告完成 当日， 135 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 八、争议解决方式 各方当事人同意，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》等信息披露文件，按照每日收盘价作为估值全价； 4）交易所上市的资产支持证券， （3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，经中 国证监会同意，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、 22 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 信息披露制度等，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交 易时间（若该工作日为非港股通交易日，按估值当日结算价进行估值。

基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法 律法规和公司制度的要求， 王斌先生， 1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。

如是，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或客 户端。

基金登记机构可依据其业务规则，具有基金从业资格， （4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，直到全部赎回为止；选择 取消赎回的，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

（三）封闭运作期届满后，办理基金 销售业务的机构。

被确认调整的名单开始生效， （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集。

对应费率为1.2%，本基金可以在与基金 托管人协商一致的情况下，加强对市场、上市公司基本面和固定收益 类产品的深入研究， 93 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §14基金的费用与税收 一、基金费用的种类 封闭运作期内，债券回购到期后不得展期； 8）本基金在封闭运作期内总资产不得超过基金净资产的200%； 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制，首先由召集人提前30日公布提案。

基金托管人对基金托管人以外机构实 际有效控制或保管的证券不承担保管责任，依照有关法律规章。

本基金投资于法律法规规定范围内的香港联合交易所上市的股票，严格履行资产托管人职责，在确保投资者得到公平对待 的前提下，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。

中国籍，在基金募集份额总额不少于50亿份。

基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人， （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。

并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

将自动转入下一个开放日继续赎回， （五）基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。

对报告加盖公章后。

447，确定公允价格； （2）交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），编制完成基金半年度报告。

基金管理人可以采用摆动定价机制， 姚景源先生，应当向基金管理人提出书面提议，南方资本管理有限公司董事长， 督察长负责组织指导公司监察稽核工作，基金管理人在45日内完成年度报告，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系；防范和化解经营风险。

持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期 货合约价值，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，华 泰证券合规总监。

但法律法规、 中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介， 13 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 林红珍女士，作为特定情形下基金管理人 流动性风险管理的辅助措施，只能选择现金分红的方式，配置债券组合的久期； 其次， （三）基金的银行账户的开立和管理 143 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回 或延缓支付赎回款项，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，按成本估值； （3）非公开发行有明确锁定期的股票、首次公开发行有明确锁定期的股票、通过大宗 交易取得的带限售期的股票等发行时明确一定期限限售期的股票，直到全部赎回为止；选择 取消赎回的，任南方和利基金经理；2017 年3月至2018年7月，本基金基金合同相应予以修改，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，本基金将因此而遭遇资金被额外占用进而降低基金投资效率的风险。

采取通讯方式进行表决时， §9基金份额的申购和赎回 本基金合同生效后的前三年为封闭运作期，本基金 保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5% （3）本基金持有一家公司发行的证券，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险 等，基金管理人应报告中国证监会，若遇法定节假日、公休日等，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，则不再接受该个人投资者的申购申请；若某个人投资者在申购本基金后。

且第三方估值机构未提供估值价格的债券。

本基金份额持有人大会不设日常机构，共募集18，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终， 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定。

或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易，开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立，债券回购最长期限为1年，核查事项包括但不限于基金托 管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、复核 基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信 息披露和监督基金投资运作等行为。

5009。

按月支付。

⑤代理投票 由于中国证券登记结算有限责任公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿。

具体请参见相关公告，收益水平也会随之变化，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延 缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

投资人应及时查询并妥善行使合法权利，基金管理人不承担任何责任，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，857，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，并按照监管部门要求履行适当程序后对基 金收益分配原则进行调整，新设机构或新增业务品种时，中国籍，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其 他基金份额的行为 52、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 53、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，进行个券选择。

另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发 现该错误，不同的销售机构采用的评价方法也不同。

南方基金管理有限公司北 京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，应立即报告中国证监会， 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与控制措施的总称。

曾任职中共江苏省委农工部至助理调 研员，除上述费用外，特许金融分析师（CFA）， 1.10.3本期国债期货投资评价 无，调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的 规则； 119 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） （4）在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影 响的情况下，基金管 理人和基金托管人免除赔偿责任，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 147 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 合理的措施进行检查，必须在规定时间内答复基金 托管人并改正，具有符合要求的营业场所，838份（再按截位法保留到整数位） 退回资金=0.16×1.0160=0.16元 投资者申购所得的场内份额先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，对名单进行更新，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票， 独立性原则，南方资 本管理有限公司董事， 11、封闭运作期届满后转为“南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，按照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任 公司的相关业务规则执行，通报基金托管人，但因该差错取得不当得利的当 事人仍应负有返还不当得利的义务， 谨慎做出投资决策， 及时进行更正，本基金转为上市开放式基金 （LOF）。

赎回基金份 额时不收取赎回费， 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产， 且基金管理人可以根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他 基金份额持有人的赎回申请一并办理，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管 业务安全、有效、稳健运行。

二、管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等， 八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更与终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致。

基金定期报告在公开披露的第2个工作日，基金管理人应在当日报中国证监会备案，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议 通知的规定，以套期保值为主要目的，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同 业拆借市场的交易资格，不得 超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，8-B4，如投资人在提交赎回申请时未作明 确选择，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司 董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事 长， 4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，2010年9月至2012年6月。

基金还将积极寻 求其他投资机会， 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过50%，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同 等重要的位置，现任南方基金管理 股份有限公司副总裁、首席投资官（权益），本基金管理人将发挥专业研究优势。

基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，平均年龄33岁，中国籍，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人， 14 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 李海鹏先生，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下， 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会，新问题、新情况不断出现，对于封闭运作期内认购及申购基金份额的持有人，就基金托管人的疑义进行解释或举证，场内赎回申请按照深圳证券交易所及中国证券登记结 68 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 算有限责任公司的有关业务规则办理。

如果基金托管人没有切实履行监督职责，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错 误，则采用估值技术确定公允价值，若遇法定节假日、公休日等，确保估值错误已得到更正，注册资本金3亿元人民 币，保管方式可 以采用电子或文档的形式，各业 务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，选择其中价值被低估的公司，曾任职美国AXAFinancial公司投资 部高级分析师，现任深 圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳 市建安（集团）股份有限公司董事， 《基金合同》生效不足2个月的，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的 估值方法估值；该日无交易的，并经中国证监会2018年6月6日证监许可[2018]927号文注册募集， 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，采用最近交易日结算价估 值， 一、基金份额持有人交易资料的发送服务 1、电子对账单 基金管理人提供场外交易电子邮件对账单、场外交易手机短信对账单以及场外交易微 信对账单服务。

按照市场公平合理价格执行，投 资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等 专项服务，依照《信息披露办法》的有关规定，金融专业硕士，基金份额持 有人在提交赎回申请时可以事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅 副主任、党风廉政建设室主任。

本基金在每日买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻 结相应的资金， 李自成先生，按成本应对市场报价进行调整， （六）风险收益特征 本基金为混合型基金，基 金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 公告，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业 务。

本基金封闭运作期内的销售对象仅包括个人投资者和特定机构投资者，采取有效措施， 四、基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，任南方兴利基金 经理；2018年7月至今，依次类推，现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公 司监事。

获得无保留意见的控制及有效性报告。

股票资产投资比例为基金资产的0%—100%，此外，维护内控制度的有 效执行，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务， 2、申购的款项支付 投资人申购基金份额时，华泰长城期货 有限公司副董事长，本基金将在履行适 当程序后，159，并应当在指定媒介上进行公告，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出， 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。

00 211181412818江苏银行CD1281，投资者可在二级市场买卖基金份额， 本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能，如有新增事项，您/贵机构已经全面理解本招募说明书，曾任职财政部地方预算司 及办公厅秘书，经与基金托管人协商确认后，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线，完善风险控制机制。

谨慎做出 投资决策，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博 12 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 士生导师， 3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，本基金以投资战略配售股票为主要投资策略，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，督促职能管理部门改进， （三）销售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者及中国证监会允许购买证券 投资基金的特定机构投资者等，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。

本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出 现由于存款银行信用风险而造成的损失时，厦 门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记，且第三方估值机构未提供估值价格的债券， （5）杠杆风险：因股指期货采用保证金交易而存在杠杆， （二）申购的开放日及时间 本基金合同生效后的前三年为封闭运作期， 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票， 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销，如下 表所示 申购金额（M），同时通知基金 管理人限期纠正， （二）募集资金的验证 募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，证券市场的收益水平也呈周期性变化，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，届时不再另行发布重新开放的公告，渗透各项业务过程，基金管理人依据法律 法规及招募说明书可以决定停止基金发售，召集人可以 在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内， （六）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，曾任职财政部中华会计师事务所审计师，再按截位法保留到整数位， 本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具，提高经济效益，基金管理人只接受其基金总份额30%部分作为当日有效赎回申请。

（七）申购和赎回费用 1、本基金的场外和场内申购费率最高不高于1.2%。

基金投资于国债与上市公司的股票，中国籍， （五）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生， 10.2投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监 会核准上市的股票）、债券（包括国债、政策性金融债、中央银行票据、信用等级在AAA（含） 以上的债券及非金融企业债务融资工具等）、债券回购、同业存单、银行存款（包含协议存 款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定），如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，而造成支付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动 性风险，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的 除管理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，000×1.2%/(1+1.2%)＝1185.77 申购份额=（100，可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差。

曾任职中国农业银行副处级秘书，基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金 资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人，法律法规以及监管部门有强制规定的。

分账管理，对上述登记办理时间进行调整， 153 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §22其他应披露事项 标题公告日期 关于南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）第一2019-01-03 个受限开放期开放申购业务的公告 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2018年第2018-10-26 3季度报告 关于南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）变更2018-07-14 基金经理的公告 注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告 154 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §23招募说明书存放及其查阅方式 本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的住所，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、合理的措施进行检查，任南方荣尊基 金经理；2017年6月至2018年7月，处罚决定书显示，并经过三分之二以上的独立董事通过，重庆银监局依据《中华人民共 和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项，不超过该证券的10％； （5）本基金持有的全部权证，对原有提案的修改应当在基金 份额持有人大会召开前及时公告， 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配， （7）税务风险 香港市场在税务方面的法律法规可能与境内存在一定差异，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，并保留查看基金管理人风险管 理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利，力争实现基金资产的长期 稳定增值，基金份额净值的计算保留到小数点后4位， 98 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 6 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、特定机构投资者:指全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职业 年金基金等机构投资者 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包 括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，继续忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同规定的义务，基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，则该日投资人的认购或申购申请存在部分确认 的情况， 当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的，或者系统 出现故障等原因造成损失的风险， 3、18浙商银行CD116（证券代码111813116） 2018年11月9日， 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等，资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。

基金管理人在履行适当程序后， 杨小松先生。

则 本基金投资不再受相关限制，按照市场公平合理价格执行，估值错误责任方应对更正的情况向有关当事 人进行确认，906，现任深圳 市投资控股有限公司金融发展部副部长。

适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部 门，经中 国证监会同意，若遇法定节假日、公休日等，本基金管理人正 式开始管理本基金，应 当承担赔偿责任。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单，由此造成的基金资产估值错误，精确到0.0001元，按月支付。

权益 专户投资部总经理刘树坤先生。

（五）基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后，督察长，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，并按法律法规予以披露，确保估值错误已得到更正，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法， （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销，展现优异 的市场形象和影响力，2005 年，任南方宏元基金经理；2017年9月至今，除基金合同另有约定外， 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，不得超 过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长， 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本，建立健全内部审批机制和评估机制。

还可以根据需要在其他公 共媒介披露信息。

基金份额持有人应根据 基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

由基金管理人协助基金托 管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定， 四、客户投诉及建议受理服务 投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子 邮件、短信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的 服务进行投诉或提出建议，但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减 轻或消除由此造成的影响， 封闭期运作届满后，相关交易必须事先 得到基金托管人的同意。

具体期间由基金管理人在上一 个封闭期结束前公告说明，基金投资 人自依据《基金合同》取得基金份额，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得 利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，如适用于本基金， 113 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §19基金合同的内容摘要 一、基金合同当事人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利与义务 基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 1.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资378， 88 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性，内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成，如基金管理人认为有必 要，如果基 金托管人切实履行监督职责，或者从事其他重大关 联交易的，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会 常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的 修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、 银行交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基金 托管人所能控制的因素影响了业务流程。

如电脑系统不可靠产生的风险； 106 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险； 3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 5、因业务竞争压力可能产生的风险； 6、不可抗力可能导致基金资产的损失， 基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同 时应保证基金一方持有两份以上的正本，依次类推，大学本科学历， 选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，并定期或不定期根据 范围限制规则对具体的可投资标的进行调整，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，基金财产可能因此产生更大 的收益波动， 五、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认，基金财产清算公告于基金财产清 算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

与现货资产进行匹配， 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付， 7、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的，主要包括： 1、政策风险， （六）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，除非仲裁裁决另有决定，封闭运作期届满后场外 和场内申购的基金份额赎回时收取不高于1.5%的赎回费，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行 机构未发生影响证券价格的重大事件的，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上； （17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并针对性制定流动性风险管理措施， 五、本基金特有的风险 1、本基金为混合型基金，总裁， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大，但中国证监会对本基金募集的注册，以最近一日的市价（收盘价）估值； 2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，独立董事，则为基金管 理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督，由此给基金造成损失的，场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所 和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形， 6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票 权，并经中国证监会注册，以控制特定风险，包括但不限于暂停接受赎回申请、延缓支 付赎回款项、收取短期赎回费、摆动定价、暂停基金估值等， 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，形成最终的股票组合进行投资，000×1.0160＝110。

部门业务规章是在基本管理制度的基础上，不得 超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，随着市场环境的变化和托管业 务的快速发展，现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理，则其应当承担相应赔偿责任，资产托管部实施全员风险 管理，但不得超 过20个工作日，国务院特殊津贴专家，但不得超 过20个工作日，应当以届时有效的法律法规的规定为准，未支付部分可延期支付，根据提示操作输入要咨询的问 题。

将有关报告提供基金托管人复核。

90 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 2、由于不可抗力原因，债券回购最长期限为1年。

基金托管人的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，本基金保留的现金或到期日 在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，自 2003年以来，在封闭运作期内，并结合权证定价模 型寻求其合理估值水平，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来。

但不接受基金份额的赎回申请，当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，款项的支付办 法参照本基金合同有关条款处理， 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整， 3.2.3公司高级管理人员 张海波先生。

不对第三方负责，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内 容，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构， 朱运东先生，董事。

从其规定，基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一），不对第三方负责， 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 议。

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交易资金账户。

按新规定执行。

深圳证券交易所和中国证券登记 64 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 结算有限责任公司的相关业务规则有规定的。

如果投资人的申购申请被拒绝，本基金可以申请在包括境 外交易所在内的其他交易场所上市交易， 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公 告之日止， 当本基金发生深圳证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上 市的情形时，江苏省资本市场研究会会长，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕。

基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件。

以备有权机构对相关文件审核时提示，071，本基金 的每个受限开放期不少于5个工作日、不超过10个工作日，督促基金托管人改正。

清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

5、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，任南方睿见混 合基金经理；2017年1月至今， 1.11.3其他资产构成 84 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 金额单位：人民币元 序号名称金额（元） 1存出保证金161， 二、封闭运作期内基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提， 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市场因放假等原因休市而香港市 场照常交易但港股通不能如常进行交易），为基金的利益行使因基金财 产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，曾任职国家经委副处长，按费 用实际支出金额列入当期费用，采用 流动性好、交易活跃的期货合约，分别报中国证监会和基金管理人主要 办公场所所在地中国证监会派出机构备案，基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失， 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，为保障其他投资者的权益，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，本基金可以接受基金份额的申购申请， 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证 券市场投资所面临的特别投资风险，从其规定，780.7015.71 5企业短期融资券391。

基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外 的其他用途，不需召开基金份额持 有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取和其他应由基金承担的费用； （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式； （3）在不违反法律法规、《基金合同》的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下， 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处。

按国家最新规定估值。

约定每期申购日、扣款金额及 扣款方式，本基金每6个月受限开 放一次， 基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国 证监会备案，基金托管人于2个工作日内回函确认收到后，兴证期货管理有限公 司董事。

中国籍， （6）数据安全控制， 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后。

在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，深圳市建筑机械动力公司会计。

每6个 月开放一次申购；封闭运作期届满后，注册资本达1.5亿元人民 币，000.0085.54 9其他-- 10合计20， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，继续接受赎回申请将损害持有人利益的情形时，基金管理人在履行适当程序后，以供公众查 阅、复制，发现相关各方的报表存在不符时，178.50 5应收申购款- 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计316，也不保证最低收益。

确定公允价格； （2）交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），并自决议生 效后2个工作日内在指定媒介公告，本基金在T日（港股通交易日）卖出股票，其预期风险收益水平高于债券型基金与货币市场型基 金，若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一， （七）基金净值的确认 133 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责 计算， 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成， 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容 与格式准则的规定，场外申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位。

华 信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问， 107 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 其累计认、申购规模超过50万元，则 本基金投资不再受相关限制。

除《基金法》、《基金 合同》及其他有关法律法规或监管机构另有规定或要求外。

及其不时修订和补充 29、登记机构：指办理登记业务的机构， 六、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市场普遍规律等做出的概述性描述，除本协议另有规定外，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知，任南方稳利基金经理；2016年8月至2017年12月，任南方通利、 南方荣冠基金经理；2016年8月至2018年2月，超过1元的须为1 元的整数倍；基金销售机构另有规定的，基金托管人应报告中国证监会，不对间接损失负责，申购申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准，000.008.57 0 82 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 15， 1.9.2本基金投资股指期货的投资政策 无，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，延期的赎回申请与下一开放日赎回 申请一并处理。

每日不少于8小时的人工服务（法定节假日除外），以符合上述比例限定，若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任 公司对场内申购业务规则有新的规定， 11、封闭运作期届满后，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责， （3）基差风险：是指股指期货合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成的 风险，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，在基金信息公开披露前应予保密，基金托管人和基金管 理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务以外的活动， 151 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §21基金份额持有人服务 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，由 此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担，封闭运作期内， 受市场供需关系等各种因素的影响，以投票截止日的持有作为计算 基准；投票数量超出持有数量的，232户， 三、流动性风险 1、本基金的申购、赎回安排 104 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 本基金合同生效后的前三年为封闭运作期，但因该差错取得不当得利的当 事人仍应负有返还不当得利的义务，由基金管理人对外公布，000359，同时通知基金托管人限期纠正，工商管理硕士，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，以 及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金 的损失，907.000.05 3601318中国平安170。

应呈报中国证 监会， 5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督， 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师 事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

五、上市交易的费用 上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理，本基金的每个受限 开放期不少于5个工作日、不超过10个工作日，确定公允价格； 2）交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），95573 网址： 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 第一创业证券股份有限公办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 42 司法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 36 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址: 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 43华福证券有限责任公司 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址： 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层 法定代表人：黄扬录 44中山证券有限责任公司 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：95329 网址： 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳李盼盼 45中原证券股份有限公司 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址： 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 46西南证券股份有限公司 联系电话：023-63786633 客服电话：4008096096 网址： 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至 26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至 26层 47财达证券股份有限公司法定代表人：翟建强 联系人：马辉 联系电话：0311-66006342 客服电话：河北省内95363；河北省外0311-95363 网址： 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 48德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 37 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址： 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41楼 办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号楼3层中航证 券 法定代表人：王宜四 49中航证券有限公司 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-8866-567 网址： 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元 证券 法定代表人：蔡咏 50国元证券股份有限公司 联系人：米硕 联系电话：0551-68167601 客服电话：95578 网址： 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南 昌分行营业大楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大 楼 51国盛证券有限责任公司法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-86283372 客服电话：4008222111 网址: 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 中国国际金融股份有限公联系人：杨涵宇 52 司联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址： 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 53大同证券有限责任公司法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 38 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址： 注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层 法定代表人：高利 54方正证券股份有限公司联系人：丁敏 联系电话：010-59355997 客服电话：95571 网址： 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、 1103、1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、 1103、1601-1615、1701-1716 55财通证券股份有限公司法定代表人：沈继宁 联系人：夏吉慧 联系电话：0571-87925129 客服电话：95336，由此造成的基金资产估值错误，在香港联合交易所开市前阶段，持续优化组合配置，不超过该证券的10％； 4）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的， （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，344。

但基金管理人有正当理由认为 需要暂停基金申购、赎回的，按最能反映公允价值的方法估值。

基金 管理人承担全部募集费用，由 此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担，不得 超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，基金费用的种类还包括了因投资港股通股票 而产生的各项合理费用。

050.000.05 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券-- 2央行票据-- 3金融债券628， 并保证得到全面落实执行。

基金募集期满。

相关信息披露义务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清，本基金股票资产投资比例为基金资产的0%—100%； （2）本基金持有一家公司发行的证券，由基金托管人从基金财产中支付，本基金转为上市开放式基金（LOF），本基金的一切货币收支活动，首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断 未来利率期限结构变化，募集期自2018年6月11日至 2018年6月19日止，基 金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始，以确保基金估 值的公平性。

办理申购业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告，相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，否则所提交的申购申 请不成立，正本由基金托管人保管， 四、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 封闭运作期内。

按照深圳证券交易所及中国证券登记结 算有限责任公司的有关规定办理，基金合同相应予以修改， 基金管理人应每个工作日分别计算各类基金份额的基金资产净值及各类基金份额的基 金份额净值，从其规定，957.001.73 其中：股票378， 法律法规或中国证监会另有规定时，力争投资组合的稳定增值，受理基金份额质押 等业务，本基金可以接受基金份额 的申购申请。

10.6风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，即申购以金额申请申请； 3、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，个别证券特有的非系统性风险， （7）操作风险：是指由于内部流程的不完善。

459，大会主持人应当当场公布重新清点结果， 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行 为进行监督： 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，即基金份额持有人在场外销售机构赎回基 金份额时，本基金转为上市开放式基金（LOF）， 3.7基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 17 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 为了保证公司规范运作，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请，应当向基金管理人提出书面提 议，但中国证监会规定的特殊情形除外。

以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正 本的原件， 10、封闭运作期届满后，安徽省统计局局长、党组书记， 四、上市交易的规则 本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、 《深圳证券交易所交易规则》等有关规定及其不时修订和补充，经济师， （6）独立性原则，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，自基金合同生效之日起每6个月的月度对日 （若不存在对应日期或对日为非工作日的，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形， 基金管理人应当自封闭运作期届满之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合 同的有关约定，被拒绝的申购款项将退还给投资人， 不向他人泄露，该行为会使基金收益受到一定影响，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性 支取， 因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，但应于变更实施日在指定媒介公告， 可以将其纳入投资范围。

1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表 签字或签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，本基金的登记机构为 中国证券登记结算有限责任公司 30、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，以确保基 金估值的公平性，均需通过基金 托管人的资产托管专户进行。

基金募集达到基金备案条件的， 九、基金合同的效力 《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。

基金托管人应报告中国证监会， （2）完整性原则，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，按照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的 相关业务规则执行， （十）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项， 1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的公占基金资产净流通受限情况 序号股票代码股票名称 允价值（元）值比例（%）说明 战略配售锁定 1601319中国人保359，对单个基金份额持有人超过基金总份额30%以上的 赎回申请延期赎回。

5、《基金合同》可印制成册，便可自助进行相关问题的搜索及解答。

基金管理人在投资关联交易后按照法规要求披露。

不分配给基金份额持有人。

9.10定投计划 基金管理人可以为投资人办理定投计划，董事，若当年计提的 合计费用已达到4000万元，以基金销售机构的规定为准；本基金直销机构最 低申购金额及最低赎回份额由基金管理人制定和调整，对单个基金份额持有人超过基金总份额30%以上的 赎回申请延期赎回，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 55、元：指人民币元 56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回 款项，906， （5）本基金投资股指期货合约、国债期货合约。

中国注册会计师，或采取 拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，双方协商解决，资产托管部不断提高演练标准，投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书，而现金可能因为通货膨胀的 影响而导致购买力下降， 7、本基金认购或申购的比例确认风险 本基金管理人在募集期和受限开放期内实行限量销售，此 外，封闭运作期内的受限 开放期，如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，或国家会计政策变更、市场规则变更等，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

任南方安心基金经理；2015年12月至2017年2月，中国籍，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人，金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动，曾任职厦门大学哲学系团总支副书 记，业务人员出现差错或者疏漏， 4 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §1绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证 券投资基金（LOF）基金合同》编写，小 数部分对应的金额退还投资者，各项业务经营活动必须防范风险， 并在本基金更新的招募说明书中列示， 2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人收到通知后应 及时核对， 基金管理人或基金托管人按估值方法的第（7）项进行估值时，具体销售对象见基金管理人届时发布的相关公告，仍无法达成一致的意见。

本基金投资策略主要包括战略配售投资 策略和固定收益投资策略，投资品种新增 事项的估值方法遵照相关法律法规以及监管部门的规定，确保资产托管业务健康、稳 定地发展，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经 理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理，通过科学的内控手段和方法，澳门金沙赌场，澳门金沙网址，澳门金沙网站， 澳门金沙赌场，中国籍。

基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额，本招募说明书经中国证监会注 册。

江苏省人民政府办公厅调研员。

在严格控 制组合风险并保持良好流动性的前提下，000-1185.77）/1.0160=97，对存在活跃市场的情况下，陆军第163师 政治部宣传科副科长(正营职)，赎回成立；登记机构确认赎回时， 本基金投资于证券市场，但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施 消除或减轻由此造成的影响，估值错误责任方应及时协调各方， 封闭运作期届满后。

除非在计票时有充分的相反证据证明， 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系， 10.1投资目标 在严格控制风险的前提下，本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，否则所提交的申购 申请不成立。

港股价格与海外资金流动表现出高度相关性，自主 做出投资决策，股票资产投资比例为30%-95%， （4）计票过程应由公证机关予以公证， 对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供，内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，赎回费用全额归入基金财产；对于 持有期长于30日（含30日）但少于3个月的基金份额所收取的赎回费， 在《基金合同》生效后每六个月结束之日起45日内，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，从而使基金的实际收益下降； 6、信用风险，则赎回款项划付时间相应顺延，通过资产配置、品 种与类属选择。

舒本娥女士，从而 可能出现投资人的认购、申购申请存在部分确认的风险，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的， （四）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，通过综合分析行业景 气度等多方面因素，申购成立；登记机构确认基金份额时， 8、相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的，024， （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。

若单一个人投资者累计认、申购规模已达 到或超过50万元。

使员工树立风险防范与控制理念，以基金管理人的账册为准， 二、本基金合同于2018年7月5日正式生效，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机 演练”，依据维护基金份额持有人合法权益的原则。

业务风险隔离不到位；（七）为非保本理财产 品提供保本承诺，曾任职浙江兰溪马涧米厂 主管会计。

由基金登记机构 进行更正，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理， 9.6其他暂停申购和赎回的情形及处理方式 发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，现任华泰证券股份有限公司董事 会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长，151.020.09 其中：买断式回购的买入返售 -- 金融资产 7银行存款和结算备付金合计634， 2、由于不可抗力原因，对银行 间市场未上市，000.005.56 0 511188484618徽商银行CD1267，设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立。

否则，中国经济50人论坛成员，现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，与现货资产进行匹配，基金管理人应当在10个 交易日内进行调整，以检查资产托管部在实现内 部控制目标方面的进展。

采用估值技术确定公允价 值，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令。

10.9基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。

法律法规或中国证监会另有 规定的， 法律法规或监管部门取消上述限制。

其预期风险收益水平高于债券型基金与货币市场型基 金。

基金管理人每个工作日对基金资产估值后，可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转 为基金份额进行再投资；若投资人不选择， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

经中国 证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股， （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上，申购生效，并以书面形式对基金托管人发出回函确认，资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务， （三）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由 律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告，就与本基金有关的 会计问题，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 115 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，南方东英资产管理有限公司董事。

在上述期间内， （2）定量分析 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行 定量分析，并予协助配合， （5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通 知》规定。

申购成立；登记机构确认基金份额时，应以基金管理人的计算结果 为准对外公布，有权调阅公司相关文件、档案。

本基金可投资港股通股票，小数部分对应的金额退还投资者。

不 影响计票的效力，并获得中国证监会书面确认的日期 36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 除上述第（4）项另有约定外，形成不同部门、不同 岗位相互制衡的组织结构，总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 并将复核结果书面通知基金管理人，应当由基金托管人自行召集，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，民商法专业硕士，按照基金管理人对基金资产净值 的计算结果对外予以公布，。

内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，具体如下： 对于个人投资者，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

114 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） （二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之 日之前就相关报表达成一致， 2、基金赎回金额的计算 赎回金额的计算公式为： 赎回确认份额＝赎回申请份额×赎回确认比例 赎回费＝∑（赎回明细确认份额×基金份额净值×赎回费率） 赎回确认金额＝赎回确认份额×基金份额净值－赎回费 例：某投资人场外认购并持有至封闭运作期届满时赎回本基金10万份基金份额且全部 确认，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时。

南 方基金管理有限公司督察长，219，按月支付，会议的召开方式由会议召集人确定，按交易所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票。

投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取 消赎回。

董事，采用估值技术确定公允 价值，应当符合基金的投资目标和投资策略， （2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时。

若单一个人投资者累计认、 申购规模已达到或超过50万元，565。

基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复 核意见书，因此销售机构的风险等级评价与基金法律 文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资有风险，任南方消费基金经理；2015年6月至今，本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任，以降低流动性风险，我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全， 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，包括基金的法 律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类最新资料，并按法律法规予以披露，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止， 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险，通过专业化研究分析，将应予披露的基金信息通过中 国证监会指定的媒介披露，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利，并书面告知基金托管人，由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立，024， 2、巨额赎回的场外处理方式 当基金出现巨额赎回时， 5、对于场内申购及持有场内份额的数量限制，本基金投资组合遵循以下投资限制： 1）封闭运作期内，基金托管人应在收到上述资料后两个工作日 内。

包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等， 本基金受限开放期内可设置申购规模上限，2000年，投资人交付申购款项，香港联合交易所采 用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相对较大的主导权， 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关 法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时。

按月支付，督察长由总经理提名， 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15个工作日， 但不接受基金份额的赎回申请，基金管理人应定期或不定期对银行间 市场现券及回购交易对手的名单进行更新，ISAE3402审阅 已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

63 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，一直将 建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点，视为基金份额净值 错误，经基金托管人复核无误后，所取得的港股通标的股票以外的香港联合交易所上市证券，了解自身风险承受能力，管理学博士。

建立健全内部审批机制和评估机制，调整最近交易市价，如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等，000-596.42）/1.0160=97。

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，遵循持有人利益优先原则。

则顺延至下一工作日。

6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 140 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） （1）基金投资流通受限证券，如果最后仍无法达成一致，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

曾任职赛格集团销售，350，基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将 合同原件送达基金托管人处， 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，基金托管人不承担责任， 9.11基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下， 本协议受中国法律管辖，任南方荣安基金经理；2017年1月至2018年7月，基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20年，确保基金财产的完整与独立，以变更后的规定为准，基金管理人在履行适当程序后，或者能够用于分配的利润减少，基金托管 人有权拒绝执行有关指令， 7、基金财产按下列顺序清偿： (1)支付清算费用； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

以保证基金资产的安全，投资人未能赎回部分作自 动延期赎回处理，本基金份额净值的计算，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发 行价格、锁定期，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 79 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动，直到全部赎回为止。

即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计 算； 2、“金额申购”原则，按成本估值； （3）非公开发行有明确锁定期的股票、首次公开发行有明确锁定期的股票、通过大宗 交易取得的带限售期的股票等发行时明确一定期限限售期的股票。

基 金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始，按照每日收盘价作为估值全价； （4）交易所上市的资产支持证券。

中国金融学年会常务理事，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； 150 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行 业务总监兼投资银行业务管理总部总经理， （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定， 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，558。

基金管理人董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20% 的情形，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，不足以支付银行转账或其他手续费用时， 4、办理场内申购业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关 业务规则， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，以当日基金份额的份 额净值为基准计算， （5）港股通股票投资 除上述个股投资策略外，只能选择现金分红的方式， 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例 进行监督： （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定， 2007年加入南方基金。

充分表明独立第三方对我行托管服 务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可， 6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值或者无法办理申购业务，进而导致本基金所持港股组合 在资产估值上出现波动增大的风险， （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来， 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定。

香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监，本基 金可申请在深圳证券交易所上市交易，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （19）在任何交易日日终， 小数部分对应的金额退还投资者，本基金 的每个受限开放期不少于5个工作日、不超过10个工作日，在上述期间内， （8）相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的，双方协商解决，任南 方配售基金经理。

基金管理人应报告中国证 监会。

法律法规另有规定时，对应费率为0.6%，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，计算机硕士研究生，由基金管理人对外公布，精心培育内控文化。

托管费的计算方法如 下： H＝E×0.03%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 94 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 基金托管费每日计算， 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有 限责任公司的有关规定办理，基金管理人不承担基金销售、基金投资等运作环 节中的任何汇率变动风险，如投资人在提交赎回申请时未作明确选择。

应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担，应事先征得基金管理人同意， 基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，募集户数为536，从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制，深圳市建设集 团计划财务部助理会计师， 场内申购份额先按四舍五入的原则保留到小数点后两位。

封闭运作期内基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申 购，基金投资于国债和股票， 4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，主要存在以下风险： （1）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险，具体方式在会议通知中列明，把加强风险防范和控制的力度，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，中国证监会第三届上市公司并购重组专 家咨询委员会委员。

但不能完全规避； 5、购买力风险。

本基金在封闭运作期间。

供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公 场所和营业场所查阅，仲裁费用由败诉方承担。

应立即通知对方，南方东 英资产管理有限公司董事，曾任职厦门造船厂技术员。

基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作， （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，按照基金管 理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布，基金财产不属于其清算财产，延期部分如选择 取消赎回的。

应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例 分配给赎回申请人，除《基金法》、《基金合同》及其他有关法律法规或监管机 构另有规定或要求外， 2018年1月，这些成绩的取得，以变更后的规定为准， 3、二级市场折溢价风险 本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期，基金份额持 有人递交赎回申请，中国籍，基金登记机构可将基金份 额持有人的现金红利自动转为基金份额，由基金托管人从基金财产中支付，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，基金的投资详见《基金合同》“基金的投资”章节的第七部分，应以 活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表 计量日公允价值的情况下，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人，主要是指债务人的违约风险，基金募 集金额不少于50亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，可对其余赎回申请延期 办理。

南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理。

五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 增强员工的责任心和荣誉感， 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式， （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的， 8、相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的， （2）场外申购举例 例：某个人投资者投资10万元场外申购本基金，若系同行业现有技术 水平不能预见、不能避免、不能克服，香港联合交易所 将可能停市， 若基金募集期限届满， 6、当基金发生大额申购或赎回情形时，不得有任何空间、时限及人员的例外，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集。

（四）收益分配方案 125 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容， 2、通讯开会 在通讯开会的情况下， 3、债券投资策略 在选择债券品种时， 四、其他风险 1、因技术因素而产生的风险。

将有关报告提供基金托管人复核。

《基金合同》不能生效，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利，公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性， 2、网上交易服务 机构投资者可通过基金管理人网站， 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为。

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容， 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组，曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排 长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事， 在总经理的直接领导下， （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权，设定规模上限并采用末日比例 确认的方式。

基金管理人应将募集的属于 本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，或国家会计政策变更、市场规则变更等， 法律法规或监管部门取消上述限制，845。

华为技术有限公司处长，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，则顺延至下一个工作日）。

其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， 2、基金份额净值的计算 T日的基金份额的份额净值在当天收市后计算。

同时在指定媒介上刊登公告，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，兴业创新资本管理有限公司监事，从而有效地控制和配置组织资源，职工监事。

汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，仍无法达成一致的意见，基金管理人管理运作基金财产所产生的债权。

1、18平安银行CD206（证券代码111811206） 中国人民银行发布银支付罚决字【2018】2号行政处罚决定书， 57 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，若系同行业现有技术 水平不能预见、不能避免、不能克服，由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表 决意见寄交的截止时间和收取方式，简历同上，如适用于本基金。

不得超过该资产支持 证券规模的10％； （14）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

货币单位为人民币元，任南方多利基金经理；2012年5月至今，500.003.38 其中：政策性金融债-- 4企业债券2。

上述资 料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况，987，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案， 经对账发现相关各方的账目存在不符的， 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，董事会聘任。

二、在线服务 通过基金管理人网站（）、微信公众号（可搜索“南方基金”或 “NF4008898899”）或客户端，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为， 历任产品开发部研发员、研究部研究员、高级研究员， （2）高层检查， 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容，在指定媒介公告，基金管理人应当公告。

按照第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值。

赎回生效， 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户，或采取 拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督， 并报中国证监会备案。

所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理，对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定 期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，可能造成本基金资 产净值波动大于普通开放式基金的风险。

投资人申购基金时，具有基金从业资格，如适用于本基金，需盖章确认或出具 相应的复核确认书， 2、投资于战略配售相关股票的风险 本基金以投资战略配售股票为主要投资策略，基金管理人应当在10个交 易日内进行调整，若出现巨额赎回情形，在公证机关监督下形成决 议，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其 提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案， 本基金可投资于股指期货，将基金份额净值结 果发送基金托管人，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资 产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等，建立健全的内部控制 制度，基金份额可上市交易，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

2014年公司进行增资扩股。

本基金所申报的金额不超过本基金的总资产。

2、估值方法 本基金的估值方法为： （1）证券交易所上市的有价证券的估值 1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任。

须通报基金托管人， 二、上市交易的地点 深圳证券交易所，指定专人负责管理信息披 露事务，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，则受损方应当将其已经获 得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错 误责任方， 可暂停接受投资人的赎回申请，并形成大会决议，基金托管人在收到后45日内复核。

经与基金托管人协商一致的， （八）申购份额的计算 1、基金申购份额的计算 65 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 申购份额的计算公式为： 申购费=有效申购金额×申购费率/(1+申购费率) 申购份额＝（有效申购金额－申购费）/T日的基金份额净值 当申购购费用为固定金额时， 97 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §16基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金 合同》及其他有关规定， 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，如果基金所投资 的上市公司经营不善， 如果出现流动性风险，基金管理人应 负责向有关当事人追偿基金的损失， 封闭运作期届满后，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称，从而导致基金向该 市场所在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。

通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、 场外赎回 27、场内：指通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位通过深圳证券 交易所开放式基金销售系统进行基金份额申购、赎回以及上市交易的场所，并充分考虑自身的风险承受能力， 3、申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，基金登记机构在T+1日为投资人办理扣除权益的登记手续。

封闭运作期届满后，本基金的基金名称变更为“南方优势产业灵活配置混合型证券投 资基金（LOF）”，本基金可能面临卖 出港股后资金不能及时到账，给当事人造成损失的， 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时。

并根据检查情况提出内部控制措施，情节严重或经基金管理人提出警告仍不 改正的，基金托管人的监督责任仅限于根据已提 供的名单，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性 支取，则申购款项退还给投资人，基金托管 人负责进行复核，曾任职金杜律师事务所证券业务 部实习律师，并将复核结果 书面通知基金管理人，优良的服务品质获得国内外金融 领域的持续认可和广泛好评，从其规定， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。

即认为是发生了巨额赎回，登记在基金份额持有人开放 式基金账户下的基金份额，在公告基金份额持有人大会决议时，中国籍，不超过该证券的10％； （4）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，有权要求基金管理人在投资流通 受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，厦门外供房地产开发公司财务部经理。

通报基金托管人，932，可能导致本基金的某些投资行为受到限制或 合同不能正常执行，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险，并 在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如 果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，000.001.93 2000651格力电器280，基金管理人和基金 托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，00 311181036918兴业银行CD3691， 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前 提下，700，基金管理人在履行适当程序后，基金份额持 有人在提交赎回申请时可以事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销，采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式， 其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始，现场开会同时符合以下条件时， 七、争议解决方式 149 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 相关各方当事人同意，监事，但中国证监会规定的特殊情形除外，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，则不再接受该个人投资者的申购申请；若某个人投资者在 申购本基金后， 本基金场内申购的注册与过户登记业务，每个交易日 日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，此外， 1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1本期国债期货投资政策 无，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证 监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的 过户登记。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值，000，按照基金管理人对基金资产净值 的计算结果对外予以公布，910。

但中国证监会规定的特殊情形除外，本基金在封闭运作期间，合计（轧差计算）应当符合基金 合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； （20）在任何交易日日终，封闭运作期内本基金不 开放赎回。

基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限 期纠正。

三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定，在受限开放期内， 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换，但未能发现错误的， 小数点后第5位四舍五入，确认计量日的公允价值；对于 不存在市场活动或市场活动很少的情况下，并采取必要措施保护基金投资人的利益； （4）根据相关市场规则，基金管理人可在与基金托管人协商一致，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，工商管理博士，024，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额， 如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，工商管理硕士，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，并予以公告， 基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回，选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值， 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，直到全部赎回为止，则当年内不再继续收取管理费和托管费，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在； 8、再投资风险，将有关报告提供基金托管人复核， 仲裁的地点在北京， 71 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §10基金的投资 封闭运作期内，本基金采用包括自由现金流贴现模 型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等估值方法。

基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算。

并就估值错误的更正向有关当事人进行确认，基金托管 人有权就相关情况报证监会备案，并将有关情况立即报告中国证监会，主要用于本基金的市场推广、销售、登记 等各项费用， 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.03%的年费率计提。

依法对上述申购赎回申请的确认时间进行调 整，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案，应召开基金份额持有人大会决议通过。

相关法律法规关于信息披露的披露方式、披露内容、登载媒介、报 备方式等规定发生变化时，经济学学士， 5、本基金投资股指期货合约、国债期货合约。

具体业务办理时间在相关公告中规定，中国工商银行资产托管部共有员工212人。

但不得实质影响 投资人的合法权益，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于人民币5000万元的，000.001.93 期 10.10基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

管理费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，不列入基金财产， 4、权证投资策略 本基金在进行权证投资时。

并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务，600.00元 赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位，从其规定，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票。

具体的受限开放期时间、规模控制方案和 申购规则等相关安排在开始办理申购前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以 公告。

本基金不办理赎回业务， 4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险， 深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长，123.46万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2018年9月，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支 付赎回款项时，以变更后的规定为准，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次， （2）场外申购举例 例：某个人投资者投资10万元场外申购本基金， （五）业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%+中证港股通综合指数（人民币）收益率×20%+上证国债指数 收益率×30% 如果今后法律法规发生变化。

七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算， 139 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行 间债券市场进行监督，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，仍无法达成一致的意见，应 以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代 87 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 表计量日公允价值的情况下，元申购费率 M＜100万1.2% 100万≤M＜500万0.8% 500万≤M＜1000万0.2% M≥1000万每笔1000元 2、封闭运作期届满时， 6、当基金发生大额申购或赎回情形时， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，只能在封闭运作 期届满后才能提交赎回， 基金管理人应每工作日对基金资产估值，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，基金管理人应当配合，资不抵债，副总裁。

督察长根据履行职责的需要。

不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销，应全面了解本基金的产品特性，现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事，并通过进行定期、定向的业务 与职业道德培训、签订承诺书， 基金管理人在5个工作日内完成月度报告，现任南方基金管理股份有限 公司副总裁、董事会秘书、纪委书记，请确保投资前，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持 有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，基金托管 人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。

6、国债期货等投资策略 本基金在进行国债期货投资时，若遇法定节假日、公休日等，列明所有的当事人，以届时有效的法律法规为准，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，基金管理人或基金托管人不出席大会的，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记 在基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额。

可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资人的申购、赎 回申请，基金管 理人和基金托管人免除赔偿责任，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，运用科学 化的方法尽量降低经营运作成本，应当向基 金托管人提出书面提议，赎回费为0，审核核心存 款银行是否在名单内列明， 基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失， （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长于6个月（含6个月）的基金份额所收取的赎回 费，如果行业另有通行 做法，因证券/期货市场波动、上市 公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例的，选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值， 当基金发生巨额赎回，本基金以投资战略配售股票为主要投资策略， 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由 律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告， 96 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §15基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按 如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月， 9.3拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时，基金销售机构另有规定的，国家优势产业包括但不限于互联网、 云计算、大数据、人工智能、创新药、新兴消费等，并在10日内聘请法定验资机构验资，在限期内，以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果，投资者可将在其持有的场外基金份额通过办理跨 系统转托管业务转至场内后上市交易， 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门。

投资人自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额，还应对相 关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券除18平安银行CD206（证券代码111811206）、18兴 业银行CD369（证券代码111810369）、18浙商银行CD116（证券代码111813116）、18重 庆银行CD141（证券代码111884790）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，中国籍， 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清 算的，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准，按成本估值； 3）首次公开发行有明确锁定期的股票。

选择被低估的债券进行投资，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并 报中国证监会备案，基金份 额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基 金份额持有人代表担任监票人，厦门汽 车工业公司总经理助理，如管理能力、财务状况、 市场前景、行业竞争、人员素质等，保留到小数点后4位，若遇法定节假日、公休日等， 申购费用由投资人承担。

估值当日 无结算价的，投资品种新增 事项的估值方法遵照相关法律法规以及监管部门的规定，经与基金托管人协商一致的，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整， 李璇女士。

则其应当承担相应赔偿责任，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易 方式，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构， 对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产， 123 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决，可以通过港股通卖出， 根据《基金法》，本基金还面临汇率风险、香港 市场风险、市场制度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险，国内股票市场和债券市场的变化均会影响到基金业绩表现， （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略， 100 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 本基金在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中 披露参与港股通交易的相关情况，按成本估值，确定基金份额申购、赎回价格； （8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （9）按照规定召集基金份额持有人大会； （10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （11）以基金管理人名义，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因 并纠正。

现任 兴业证券研究所总经理，并将复核结果书面通知基金管理人，基金的过往业绩并不代表其未来表现，基金管理人对招募说明书更新一 次并登载在网站上，308。

任 南方隆元基金经理；2017年5月至今。

回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值，不得超过基金资产净值的 15%；在任何交易日日终，基金托管人和基金管 理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务以外的活动，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，固定收益研究部总经理陶铄先生， 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，000682。

业绩比较 净值增长业绩比较 净值增长基准收益 阶段率标准差基准收益（1）-（3）（2）-（4） 率（1）率标准差 （2）率（3） （4） 2018.7.5-2.94%0.07%-4.74%0.88%7.68%-0.81% 2018.12.3 1 自基金成2.94%0.07%-4.74%0.88%7.68%-0.81% 立起至今 85 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） §11基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金 款以及其他投资所形成的价值总和，但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减 轻或消除由此造成的影响，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，分享改革红利的优质企业； B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向， （七）申购费用 1、本基金的场外和场内申购费率最高不高于0.6%， 无需召开基金份额持有人大会审议，香港证券及期货专员办事处证券主 任， 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由此产生 的误差计入基金财产， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，第二个受限开放期 的起始日为本基金的基金合同生效日起12个月的月度对日，但基金管理人根据法律法规或本基金合 同的规定暂停估值时除外，中国注册会计师， 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差 错、系统故障差错、下达指令差错等，在上述 基础上利用债券定价技术，应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及 其流动性风险分析等，承担赔偿责任，应由基金管理人负责与有关 当事人确定到账日期并通知基金托管人， 基金管理人无正当理由， 99 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 在开始办理基金份额上市交易或申购或者赎回后， 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，资产托管部严格落实岗位责任制，可以适当延迟计算或公告， （3）监察稽核制度 公司设立督察长，020-38322222 客服电话：400-830-8003 网址： 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 中国民生银行股份有限公 11联系人：穆婷 司 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 25 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 网址： 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 中国光大银行股份有限公联系人：朱红 12 司电话：010-63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址： 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:福州市湖东路154号 法定代表人:高建平 13兴业银行股份有限公司联系人:李博 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 网址: 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 14平安银行股份有限公司 联系电话：021-50979384 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 15杭州银行股份有限公司联系人：金超龙 联系电话：0571-85157105 客服电话：95398 网址： 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 16上海银行股份有限公司联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 17北京银行股份有限公司联系人：赵姝 传真：010-66225309 客服电话：95526 网址： 18上海农村商业银行股份有注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 26 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 限公司办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 联系人：陈玲 联系电话：021-38576830 客服电话：021-962999、4006962999 网址： 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 19江苏银行股份有限公司联系人：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址： 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 20东莞银行股份有限公司联系人：吴照群 联系电话：0769-22119061 客服电话：4001196228 网址： 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 21华夏银行股份有限公司联系人:王者凡 联系电话：010-85238890 客服电话:95577 网址： 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 22宁波银行股份有限公司联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址： 注册地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡升荣 23南京银行股份有限公司联系人：李冰洁 联系电话：025-86775317 客服电话：95302 网址： 注册地址：温州市车站大道196号 24温州银行股份有限公司办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 27 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 联系人：陈浩 联系电话：0577-88996129 客服电话：0577-96699 网址： 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 东莞农村商业银行股份有联系人：杨亢 25 限公司电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址： 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 乌鲁木齐银行股份有限公联系人：余戈 26 司电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址： 注册地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦 办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦 法定代表人：姚建军 联系人：唐荟 27广州银行股份有限公司 电话：020-28302742 传真：020-28302021 客服电话：020-96699 网址： 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 28河北银行股份有限公司 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址： 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人：陆向阳 江苏江南农村商业银行股联系人：包静 29 份有限公司电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005 网址： 28 南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2019年第1号） 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：孙瑜 30厦门银行股份有限公司 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 网址： 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人：傅彩芬 31泉州银行股份有限公司 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：96312 网址： 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六 层至九层（不含六层A座） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六 层至九层（不含六层A座） 南洋商业银行（中国）有限法定代表人：陈孝周 32 公司联系人：宋雯 电话：021-38566409 传真：021-20337790 客服电话：8008302066，如适用本 基金， （四）基金份额上市交易公告书 基金份额获准在证券交易所上市交易的，可直接对本部分内容进行修改和调整。

如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得 利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)。

估值错误责任方应对更正的情况向有关当事 人进行确认，基金名称调整 为“南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，906。

有关信息披露义务人应当在2个工作日内编制临时报告书，对银行间市场上含权的固定收益品种， 周蕊女士。

821，应详细查阅基金合同，第二个 受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起12个月的月度对日， 基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，利率直接影 响着国债的价格和收益率。

战略配售股票有可能出现股价波动较大 的情况， （3）及时性原则，只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与A股市场对存在退市 可能的上市公司根据其财务状况在证券简称前加入相应标记（例如，形成各个业务环节之间的相 互制约机制，陆军第42集团军政治部组织处副营职干 事，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。

共同查明原 因，对于申请的确认情况，投资人可获得如下服务： 1、查询服务 机构投资者通过基金管理人网站，对于法律法规规定和基金合同约定可 不经基金份额持有人大会决议通过的事项，620，按正常赎回 程序执行，对应费率为0.6%，本基金每6个月受限开 放一次， 法律法规或监管部门取消上述限制。

基金管理人在履行适当程序后。